W dniu 12 czerwca 2024 r. Komisja Papierów Wartościowych i Kontraktów Terminowych w Hongkongu zorganizowała odprawę. Obecnie potwierdzono, że 2 giełdy posiadają oficjalną licencję, a 11 giełd nadal uważa się za licencjonowane. Jednocześnie Komisja Regulacji Papierów Wartościowych w Hongkongu wymaga, aby nielicencjonowane giełdy zaprzestały świadczenia usług handlowych 1 czerwca i wyczyściły wszystkie aktywa klientów z Hongkongu przed 31 sierpnia. Wcześniej, według PANews, wiele giełd kryptowalut wycofało swoje wnioski licencyjne ze względu na kwestie polityczne i regulacyjne, w tym wiele dobrze znanych platform, takich jak Binance, OKX itp.

W rzeczywistości, chociaż organy regulacyjne na całym świecie wydały różne zasady i zasady dotyczące platform handlu kryptowalutami oraz ograniczyły i zakazały giełd kryptowalut, które nie spełniają wymagań, nadal istnieją platformy handlu kryptowalutami, które „w tajemnicy” świadczą usługi użytkownikom w odpowiednich regionach. Zapewniaj nielegalne funkcje finansowe. Na przykład użytkownicy z Chin kontynentalnych mogą nadal logować się do zagranicznych giełd za pośrednictwem VPN i innych środków, realizować KYC i przeprowadzać transakcje w wirtualnej walucie. Czy zatem to posunięcie Komisji Regulacji Papierów Wartościowych w Hongkongu może promować zgodność z handlem kryptowalutami w Hongkongu? Oczywiście „czystość bez odwrotu” będzie nadal istnieć.

W odpowiedzi na to zjawisko prawnik Liu Honglin, dyrektor Kancelarii Prawnej Mankiw, został zaproszony do wzięcia udziału w ekskluzywnym wywiadzie dla DeThings, profesjonalnego mediów informacyjnych Web3.0, w celu wyrażenia pogłębionych poglądów z perspektywy starszego specjalisty ds. Web3.0 gracz i prawnik blockchain. Poniżej znajduje się główna treść wywiadu.

DeThings to media Web3 z siedzibą w Singapurze, obejmujące obszary chińskojęzyczne na całym świecie. Od dawna koncentruje się na śledzeniu i raportowaniu wiadomości z dziedzin kryptowalut, blockchain i Web3.

Jeśli chodzi o koniec okresu przejściowego, Komisja Regulacji Papierów Wartościowych w Hongkongu wymaga od nielicencjonowanych giełd kryptowalut stopniowego uzupełniania przepisów dotyczących wyrejestrowania. Prawnik Liu Honglin z firmy prawniczej Mankiw uważa, że ​​oznacza to, że „jeśli nie uzyskasz licencji, zostaniesz jej pozbawiony. out.” Mało tego, „po nieobecności: „Nawet jeśli posiadasz licencję zgodności z innego kraju, dalsze zapewnianie wirtualnych transakcji offshore użytkownikom kryptowalut w Hongkongu jest nadal nielegalne. Zgodnie z rozporządzeniem Hongkongu i Chin (rozporządzenie w sprawie przeciwdziałania praniu pieniędzy) wszelki proaktywny marketing usług skierowany do społeczeństwa Hongkongu będzie uważany za świadczenie usług w zakresie aktywów wirtualnych, niezależnie od miejsca świadczenia usługi lub tego, czy usługodawca znajduje się w Hongkongu. Konga. Zgodność Licencje wydane przez określone kraje i regiony podlegają prawu kraju, w którym się znajdują. Posiadanie licencji w innym kraju nie oznacza, że ​​możesz prowadzić działalność globalną. Dlatego też kantory wirtualnych posiadają jedynie kwalifikowane licencje z innych krajów nie może obsługiwać Chin. Prowadzić działalność w zakresie wymiany walut wirtualnych na kontynencie lub w Hongkongu w Chinach.

Po 1 czerwca 2024 r. wszystkie platformy handlu wirtualnymi aktywami działające w Hongkongu muszą posiadać licencję wydaną przez Komisję Papierów Wartościowych i Kontraktów terminowych lub muszą być „uznane za posiadające licencję” wnioskodawców ubiegających się o platformę handlu wirtualnymi aktywami, w przeciwnym razie prowadzenie działalności w Hongkongu będzie przestępstwem. Prawnik Liu Honglin z kancelarii prawnej Mankiw zwrócił uwagę, że w przypadku skazania go w drodze postępowania karnego może zostać ukarany grzywną w wysokości 5 mln HKD i 7 lat więzienia. Jeśli przestępstwo ma charakter ciągły, może zostać nałożona dodatkowa grzywna w wysokości 100 000 HKD za każdy dzień przestępstwa gdzie zbrodnia trwa. W przypadku skazania w postępowaniu uproszczonym sprawca może zostać ukarany grzywną w wysokości 5 milionów HKD i karą pozbawienia wolności na okres 2 lat. Jeżeli przestępstwo ma charakter ciągły, może zostać nałożona dodatkowa grzywna w wysokości 10 000 HKD za każdy dzień, w którym przestępstwo trwa. Jeśli nie spełnią ustawowych wymogów AML/CTF, licencjonowany usługodawca i jego odpowiedzialny personel popełnią przestępstwo. Po skazaniu każda osoba może zostać ukarana grzywną w wysokości 1 miliona HKD i karą pozbawienia wolności na 2 lata. Oprócz odpowiedzialności karnej mogą też zostać pociągnięci do odpowiedzialności dyscyplinarnej ze strony SFC, obejmującej zawieszenie lub cofnięcie licencji, naganę, nakaz podjęcia działań naprawczych oraz kary pieniężne.

Jednocześnie wnioskodawcy, których „uznaje się za posiadających licencję”, nie będą podejmować zbyt wielu działań marketingowych skierowanych do klientów indywidualnych, ponieważ nadal stanowią oni kluczowe cele regulacyjne Komisji Papierów Wartościowych i Kontraktów Terminowych w Hongkongu, co może mieć wpływ na ich oficjalne zatwierdzenie.

Czy giełdy kryptowalut, których wnioski zakończyły się niepowodzeniem lub wycofały swoje wnioski, mogą zdecydować się na zmianę podmiotu i złożenie wniosku ponownie. Prawnik Liu Honglin z kancelarii prawnej Mankiw uważa, że ​​sądząc po istniejących informacjach medialnych, giełdy, które ponownie ubiegają się o licencje, nie mają możliwości korzystania z obecnych giełd offshore. Aplikuj o podobne marki. Głównym powodem powinno być uniknięcie nieporozumień społecznych co do tego, czy giełda jest zgodna z przepisami i czy jest licencjonowana. Jeśli chodzi o giełdy kryptowalut, które „wycofują się bez jasności”, najlepiej nie ryzykować i zaakceptować nadzór jako najlepszy sposób.

Odnosząc się do kwestii zagranicznych giełd kryptowalut świadczących usługi na rzecz mieszkańców Chin kontynentalnych, prawnik Liu Honglin z Kancelarii Prawnej Mankiw po raz kolejny podkreślił, że zgodnie z istniejącą polityką regulacyjną Chin, wirtualne kantory nie mogą działać w Chinach, ani nie mogą działać na rzecz obywateli chińskich. W dniu 15 września 2021 r. dziesięć ministerstw i komisji wydało (Zawiadomienie w sprawie dalszego zapobiegania ryzyku spekulacyjnemu i radzenia sobie z nim w przypadku transakcji w walucie wirtualnej) (Yinfa [2021] nr 237), w którym wyjaśniono, że nielegalne jest także udostępnianie zagranicznych giełd walut wirtualnych usługi dla mieszkańców mojego kraju za pośrednictwem internetowej działalności finansowej. Krajowy personel odpowiednich zagranicznych giełd walut wirtualnych, a także osoby prawne, organizacje nieposiadające osobowości prawnej i osoby fizyczne, które wiedzą lub powinny wiedzieć, że prowadzą działalność związaną z walutami wirtualnymi i nadal zapewniają reklamę marketingową, płatności i rozliczenia, wsparcie techniczne i inne usługi wobec nich zostaną zbadane zgodnie z przepisami prawa.

W przypadku krajowego personelu giełd zagranicznych, ponieważ angażuje się on w nielegalną działalność finansową, może być podejrzany o przestępstwa finansowe, takie jak nielegalna działalność gospodarcza, nielegalna absorpcja depozytów publicznych, oszustwa związane ze zbieraniem funduszy, organizowanie i prowadzenie piramid finansowych oraz inne przestępstwa finansowe.

W przypadku krajowych dostawców usług dla wymiany zagranicznej (takich jak outsourcing technologii stron trzecich, public relations w mediach, rozliczenia bankowe), ponieważ działalność obiektów usług stanowi nielegalną działalność finansową, usługodawcy mogą zostać pociągnięci do odpowiedzialności zgodnie z prawem, jeśli zaistnieją okoliczności są poważne, mogą być podejrzane o przestępstwo zmowy lub odrębne przestępstwo wspólników itp.

Jeżeli zagraniczne giełdy będą świadczyć usługi wirtualnej waluty obywatelom Chin za pośrednictwem Internetu poza terytorium mojego kraju i podejmą odpowiednie działania naruszające chińskie prawo, nadal będą podlegać chińskiemu prawu. O ile lokalizacja systemu sieci informatycznej, z której korzysta ofiara, lokalizacja ofiary w momencie, gdy ofiara została zgwałcona, oraz miejsce utraty mienia ofiary znajdują się w Chinach, organy sądowe mojego kraju mają jurysdykcję eksterytorialną.