Tekst: CCN, Giuseppe Ciccomascolo
Opracowane przez: Felix, PANews
Kluczowe wnioski:
Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) zwiększa egzekwowanie prawa wobec uczestników rynku kryptowalut, podejmując rekordową liczbę 46 działań w 2023 r.
Oszustwa i niezarejestrowane oferty papierów wartościowych to najczęstsze oskarżenia, szczególnie wobec ICO
Społeczność kryptowalutowa czeka na wynik pozwu przeciwko Ripple
Egzekwowanie kryptowalut pozostaje najwyższym priorytetem amerykańskiej Komisji SEC, która pod przewodnictwem przewodniczącego Gary’ego Genslera zwiększyła wysiłki w zakresie egzekwowania prawa wobec firm i osób fizycznych zajmujących się kryptowalutami. Działania organów regulacyjnych w zakresie egzekwowania przepisów związanych z kryptowalutami wzrosły o 53% w 2023 r. w porównaniu z 2022 r.
Jednak uwaga społeczności kryptograficznej skupia się na toczącym się postępowaniu sądowym amerykańskiej SEC z Ripple, szczególnie w następstwie najnowszych wydarzeń i dwóch głównych zwycięstw sądowych Ripple.
Działania egzekwowania prawa SEC skierowane do graczy w sektorze kryptowalut
W 2023 r. SEC zainicjowała 46 działań mających na celu egzekwowanie przepisów dotyczących kryptowalut, co stanowi wzrost o 53% w porównaniu z 2022 r. Do końca 2023 r. kary nałożone na uczestników rynku kryptowalut wyniosły około 2,89 miliarda dolarów, z czego 281 milionów dolarów pochodziło z rozliczeń zawartych w tym roku.
Liczba działań mających na celu egzekwowanie prawa kryptowalut amerykańskiej SEC, zawieszeń handlu, zaległych zgłoszeń i nakazów zaprzestania działalności w latach 2013–2023 l Źródło: SEC
Najczęstsze opłaty dotyczą oszustw i niezarejestrowanych ofert papierów wartościowych. Spośród 46 działań przeprowadzonych w 2023 r. 57% dotyczyło oszustw, 61% dotyczyło ofert niezarejestrowanych papierów wartościowych, a 37% dotyczyło obu tych działań. Dodatkowo 37% działań dotyczyło początkowych ofert monet (ICO). Warto zauważyć, że w 2023 r. SEC podjęła również dwa działania egzekucyjne związane z NFT.
Odsetek działań wykonawczych skierowanych raczej do osób fizycznych niż do przedsiębiorstw spadnie do 39% w 2023 r. z 50% w 2022 r. Ponadto w postępowaniach administracyjnych 52% respondentów przyznało się do samodzielnego zgłoszenia, współpracy lub podjęcia działań naprawczych, co stanowi wzrost w porównaniu ze średnią wynoszącą 44% w latach 2013–2022. W obu postępowaniach administracyjnych działania naprawcze podjęte przez oskarżonych i współpraca z pracownikami SEC nie zakończyły się nałożeniem kar pieniężnych.
Kryptoaktywa i działania w zakresie egzekwowania prawa cybernetycznego
Kraken
Termin wszczęcia postępowania: 20 listopada 2023 r
Opis sprawy: Oskarżony o prowadzenie platformy handlu kryptowalutami Kraken jako niezarejestrowana giełda papierów wartościowych, broker, dealer i agencja rozliczeniowa. Kraken zgodził się zaprzestać oferowania lub sprzedaży papierów wartościowych za pośrednictwem usług lub programów stakowania aktywów kryptograficznych i zapłacić karę cywilną w wysokości 30 milionów dolarów.
Stan: Ukończono
Sieć Celsjusza
Termin wszczęcia postępowania: 13 lipca 2023 r
Opis sprawy: Firma Celsjusza i jej były dyrektor generalny Alex Mashinsky zostali oskarżeni o naruszenie przepisów federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych dotyczących rejestracji i zwalczania nadużyć finansowych, w tym niezarejestrowanie oferty i sprzedaży kryptowalutowego produktu pożyczkowego firmy Celsjusza, programu Earn Interest Program. Celsjusza współpracuje z SEC i zgodził się na ulgę, o którą wnioskowano w pozwie.
Stan: w toku
Baza monet
Termin wszczęcia postępowania: 6 czerwca 2023 r
Opis sprawy: Platforma jest oskarżona o prowadzenie swojej platformy handlu kryptowalutami w charakterze niezarejestrowanej krajowej giełdy papierów wartościowych, brokera-dealera i agencji rozliczeniowej oraz o niezarejestrowanie emisji i sprzedaży swojej usługi stakingu jako usługi program.
Stan: w toku
Binance i CZ
Termin wszczęcia postępowania: 5 czerwca 2023 r
Opis sprawy: Amerykańska SEC złożyła pozew do sądu federalnego w stolicy Waszyngtonu, wymieniając 13 zarzutów przeciwko Binance i CZ. Binance oskarża się o sztuczne zawyżanie wolumenów obrotu, przekierowanie środków klientów, niezablokowanie klientom z USA dostępu do platformy oraz wprowadzanie inwestorów w błąd w zakresie monitorowania rynku. SEC zarzuciła również, że CZ potajemnie kontrolowała aktywa klientów oraz mieszała i transferowała fundusze inwestorów. Binance zgodziło się oddać 2,5 miliarda dolarów i zapłacić 1,8 miliarda dolarów grzywny, co daje łączną kwotę 4,3 miliarda dolarów. CZ został skazany na 4 miesiące więzienia.
Stan: Ukończono
Justin Sun i jego trzy spółki będące w całości własnością
Termin wniesienia oskarżenia: 22 marca 2023 r
Opis sprawy: SEC oskarżyła Justina Suna i jego firmę o oferowanie i sprzedaż kryptowalutowych papierów wartościowych Tronix (TRX) i BitTorrent (BTT) bez rejestracji, w sprawę zaangażowani byli także niektórzy celebryci. Jedynie DeAndre Cortez Way i Austin Mahone zapłacili kary w celu rozstrzygnięcia sprawy.
Stan: w toku
Terraform Labs i Do Kwon
Termin wszczęcia postępowania: 16 lutego 2023 r
Opis sprawy: Są oskarżeni o zorganizowanie wielomiliardowego oszustwa z udziałem algorytmicznych monet typu stablecoin i innych kryptowalutowych papierów wartościowych.
Stan: W toku
Abrahama Eisenberga
Termin wniesienia oskarżenia: 19 stycznia 2023 r
Opis sprawy: Avraham Eisenberg jest oskarżony o przeprowadzenie ataku na platformę handlu kryptowalutami Mango Markets poprzez manipulację tokenem MNGO. Avraham Eisenberg przebywa obecnie w areszcie i oczekuje na proces.
Stan: w toku
Ogniwo
Termin wszczęcia postępowania: 19 stycznia 2023 r
Opis sprawy: Nexo zostaje oskarżone o niezarejestrowanie emisji i sprzedaży swojego produktu pożyczającego aktywa kryptograficzne Earn Interest Product (EIP). Aby rozwiązać zarzuty SEC, Nexo zgodziło się zapłacić grzywnę w wysokości 22,5 miliona dolarów.
Stan: Ukończono
Caroline Ellison i Zixiao (Gary) Wang
Termin wszczęcia postępowania: 21 grudnia 2022 r
Opis sprawy: Dyrektor generalna Alameda Caroline Ellison i były dyrektor ds. technologii w FTX Trading Zixiao Gary Wang zostają oskarżeni o udział w wieloletnim programie mającym na celu oszukiwanie inwestorów FTX.
Stan: w toku
Thor Technologies, Inc.–David Chin
Termin wszczęcia postępowania: 21 grudnia 2022 r
Opis sprawy: SEC oskarżyła firmę Thor Technologies i założyciela Davida China o oferowanie i sprzedaż kryptoaktywów oznaczonych jako „Tokeny Thor” bez rejestracji. Sąd nakazał Thor Technologies spłatę 744 555 USD i odsetki za zwłokę w wysokości 158 638,06 USD, a także nakazał spółce i Davidowi Chinowi zapłacić karę w wysokości 150 000 USD.
Stan: Ukończono
SBF
Termin wszczęcia postępowania: 13 grudnia 2022 r
Opis sprawy: Organy regulacyjne oskarżyły Samuela Bankmana-Frieda (SBF) o zorganizowanie programu mającego na celu oszukanie inwestorów kapitałowych w spółce FTX Trading Ltd. (FTX). Sprawa zakończyła się skazaniem SBF na 25 lat więzienia.
Stan: Ukończono
Kim Kardashian
Termin wniesienia oskarżenia: 3 października 2022 r
Opis sprawy: Influencerka jest oskarżona o zachwalanie w mediach społecznościowych kryptowalutowych papierów wartościowych oferowanych i sprzedawanych przez Ethereum Max, bez ujawniania wynagrodzenia, jakie otrzymała za ich promowanie. Kardashian zgodziła się ugodzić i zapłacić grzywnę w wysokości 1,26 miliona dolarów.
Stan: Ukończono
Protokół Blooma
Termin wszczęcia postępowania: 13 grudnia 2022 r
Opis sprawy: Organy regulacyjne oskarżyły firmę o przeprowadzenie pierwszej oferty monet papierów wartościowych będących aktywami kryptograficznymi bez rejestracji. Bloom zgodził się zapłacić grzywnę w wysokości 300 000 dolarów.
Stan: Ukończono
Blokuj bity
Termin wszczęcia postępowania: 28 kwietnia 2022 r
Opis sprawy: SEC twierdzi, że firma Block Bits zebrała prawie 1 milion dolarów od ponad 20 inwestorów w wyniku fałszywych oświadczeń na temat zautomatyzowanego bota do handlu aktywami cyfrowymi, który nigdy nie działał. Firma zapłaciła karę.
Stan: Ukończono
BlokFi
Termin wszczęcia postępowania: 14 lutego 2022 r
Opis sprawy: BlockFi jest oskarżony o niezarejestrowanie emisji i sprzedaży swoich produktów pożyczkowych do kryptowalut. BlockFi zgadza się zaprzestać oferowania lub sprzedaży BIA w Stanach Zjednoczonych.
Stan: Ukończono
Poloniex
Termin wszczęcia postępowania: 9 sierpnia 2021 r
Opis sprawy: Poloniex zgodził się zapłacić ponad 10 milionów dolarów w celu uregulowania opłat związanych z prowadzeniem niezarejestrowanej internetowej giełdy aktywów cyfrowych.
Stan: Ukończono
Gregory Keough, Derek Acree i ich firma Blockchain Credit Partners
Termin wszczęcia postępowania: 6 sierpnia 2021 r
Opis sprawy: Emitowali i sprzedawali papiery wartościowe w sposób niezarejestrowany za pośrednictwem rynku DeFi w okresie od lutego 2020 r. do lutego 2021 r. Oskarżeni zgodzili się na nakaz zaprzestania działalności, który obejmował umorzenie łącznej kwoty 12 849 354 dolarów oraz grzywnę w wysokości 125 000 dolarów od Keough i Acree.
Stan: Ukończono
Loci Inc. – dyrektor generalny John Wise
Termin wszczęcia postępowania: 22 czerwca 2021 r
Opis przypadku: Od sierpnia 2017 r. do stycznia 2018 r. firma Loci and Wise zebrała od inwestorów 7,6 mln dolarów, oferując i sprzedając token cyfrowy o nazwie „LOCIcoin”. Zapłacili 7,6 miliona dolarów kar cywilnych.
Stan: Ukończono
Poziom
Termin wniesienia oskarżenia: 23 grudnia 2020 r
Opis sprawy: Według SEC Tierion zebrała w lipcu 2017 r. około 25 milionów dolarów, sprzedając „Tokeny sieciowe Tierion” (TNT). Tierion zapłacił grzywnę w wysokości 250 000 dolarów.
Stan: Ukończono
Stolica Wergiliusza
Termin wniesienia oskarżenia: 22 grudnia 2020 r
Opis sprawy: Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd nałożyła zamrożenie aktywów Stefana Qina w związku z jego rzekomymi oszustwami związanymi z papierami wartościowymi. Stefan Qin jest oskarżony o oszukiwanie inwestorów Virgil Sigma Fund LP od 2018 r., fałszywe przedstawianie strategii funduszu i wykorzystywanie wpływów na osobiste i nieujawnione inwestycje wysokiego ryzyka.
Stan: W toku
Marszczyć
Spór prawny pomiędzy Ripple a SEC rozpoczął się w grudniu 2020 r. SEC oskarżyła Ripple o zebranie ponad 1,3 miliarda dolarów poprzez sprzedaż XRP jako niezarejestrowanego papieru wartościowego. Po latach postępowania, w kwietniu 2024 r. sprawa weszła w fazę rozprawy.
Trzy częściowe zwycięstwa sądowe Ripple w zeszłym roku napełniły firmę optymizmem. Zwycięstwa te doprowadziły również do wzrostu ceny XRP. Jeśli Ripple wygra sprawę, może to mieć pozytywny wpływ na wartość majątku.
Niedawno, po okresie względnego spokoju, ponownie rozpoczęły się spory o dostęp do danych. W związku z zarzutami SEC firma Ripple złożyła niedawno wniosek o zachowanie poufności niektórych dokumentów finansowych i danych dotyczących sprzedaży. SEC sprzeciwiła się temu wnioskowi, twierdząc, że informacje te mają kluczowe znaczenie dla sprawy.
Ripple argumentował jednak, że dane historyczne są nieistotne ze względu na zmiany w sprzedaży XRP. Teraz społeczność XRP z niecierpliwością oczekuje na orzeczenie sędziego Torresa w sprawie kilku wniosków, w tym ostatecznego wyroku w sprawie fazy ulgowej. Choć sprawa trwała prawie cztery lata, nie była jeszcze zakończona.
Powiązana lektura: FTX zawarła ugodę z IRS, a część wierzycieli sprzeciwiła się metodzie rekompensaty przewidzianej w planie reorganizacji