• ASA pozywa SEC za brak przejrzystości w działaniach egzekucyjnych.

  • Kwestionowano wykorzystanie przez SEC wyjątku 7 lit. a) do zatajania dokumentów.

  • Kwestie związane ze zgodnością z FOIA wywołują batalię prawną o odpowiedzialność regulacyjną.

Amerykańskie Stowarzyszenie Papierów Wartościowych (ASA) złożyło pozew przeciwko Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) w związku z rzekomym brakiem przejrzystości.

Pozew podkreśla frustrację ASA z powodu nieprzejrzystych działań SEC w zakresie egzekwowania prawa i rzekomego nieprzestrzegania wymogów ustawy o wolności informacji (FOIA). ASA domaga się większej przejrzystości w zakresie sposobu obliczania kar przez SEC i wybierania podmiotów docelowych.

Pozew ASA, złożony 6 czerwca, podkreśla rosnące obawy dotyczące przejrzystości regulacyjnej. ASA twierdzi, że SEC konsekwentnie nie dostarczała odpowiednich informacji na temat swoich procesów decyzyjnych. Ten brak ujawnienia wzbudził wątpliwości wśród zainteresowanych stron co do uczciwości i spójności działań wykonawczych SEC.

Skarga ASA koncentruje się na wykorzystaniu przez SEC wyjątku 7 lit. a) do wstrzymania dokumentów wymaganych na mocy FOIA. Wyjątek ten chroni informacje, które mogłyby zakłócić toczące się postępowanie egzekucyjne. ASA twierdzi jednak, że nie powinno to mieć zastosowania do spraw rozstrzygniętych. Uważają, że SEC nie sprostała wysokiemu ciężarowi dowodu uzasadniającego zatajenie tych dokumentów.

Ponadto ASA wyraża obawy dotyczące systemu kar stosowanego przez SEC. Stowarzyszenie twierdzi, że SEC nakłada kary bez odpowiedniego uzasadnienia ich uzasadnienia. Doprowadziło to do podejrzeń, że kary są potencjalnie wykorzystywane do poprawy statystyk na koniec roku, a nie do poprawy integralności rynku lub ochrony inwestorów.

Sytuacja spotkała się także z krytyką ze strony różnych osobistości, w tym komentatorów w mediach społecznościowych. MetaLawMan zwrócił uwagę na niezwykłą rolę prywatnych obywateli w pociąganiu SEC do odpowiedzialności. Odpowiedzialność ta tradycyjnie spoczywa na Kongresie, który nie wydał żadnych wezwań ani nie podjął znaczących działań. W związku z tym prywatni obywatele i organizacje takie jak ASA uciekają się do wniosków i pozwów FOIA w celu uzyskania niezbędnych informacji.

Dziwne w tych wszystkich pozwach składanych przez prywatnych obywateli w celu pociągnięcia SEC do odpowiedzialności za łamanie prawa jest to, że… za to właśnie płacimy Kongresowi. Nigdy nie widziałem, żeby nadzór nad agencją rządową został całkowicie przeniesiony na SEC. sektor prywatny, taki jak… https://t.co/M7bgpcOqxX

— MetaLawMan (@MetaLawMan) 7 czerwca 2024 r

Eleanor Terrett podkreśliła pozew ASA, podkreślając brak odpowiedzi SEC na wnioski FOIA. Ta batalia prawna odzwierciedla szersze obawy dotyczące przejrzystości i odpowiedzialności rządu w egzekwowaniu przepisów.

Pozew ASA przeciwko SEC stanowi znaczący krok w toczącej się debacie na temat przejrzystości regulacyjnej.

Wpis dotyczący regulacyjnej rozgrywki: ASA pozywa SEC do sądu w związku z zgodnością z FOIA pojawił się jako pierwszy w Coin Edition.