Organ regulacyjny CFTC, Committee on Commodity Futures Trading, nałożył sankcje na Falcon Labs, firmę brokerską zajmującą się kryptowalutami z siedzibą na Seszelach, za niezgodne z przepisami postępowanie na rynku amerykańskim.
Falcon Labs grozi kara
Sąd federalny Stanów Zjednoczonych stwierdził, że Falcon Labs jest odpowiedzialny za umożliwienie mieszkańcom kraju dostępu do platform kryptowalutowych w celu handlu bez rejestracji. Z raportów CFTC wynika, że w okresie od października 2021 r. do marca 2023 r. Falcon Labs świadczył usługę pośrednictwa użytkownikom amerykańskim, polegającą na składaniu przez nich zleceń i zawieraniu transakcji na cyfrowych instrumentach pochodnych bez wymaganej rejestracji.
Falcon Labs zaczęło dalej ułatwiać wymianę transakcji, będąc dobrze rozpoznawalnym jako główny posiadacz rachunku firmy. W krótkim czasie osoby zaangażowane zostały rozliczone z subkontami oddzielnie, bez jakiegokolwiek dowodu tożsamości.
Taka nielegalna działalność doprowadziła firmę Falcon Company do skutecznego zgromadzenia opłat netto w wysokości około 1 179 000 $ z transakcji klientów w wirtualnych instrumentach pochodnych. W związku z tym CFTC pociąga wspomnianą firmę do odpowiedzialności za to naruszenie poprzez nałożenie znacznej kary finansowej. Zgodnie z wyrokiem, Falcon Labs powinno natychmiast zaprzestać udziału w tych niezarejestrowanych działaniach w zamian za 1 768 512 milionów $ w formie zwrotu nienależnych korzyści i grzywien pieniężnych.
Działania Falcon Labs na rzecz zgodności
Dyrektor ds. egzekwowania przepisów CFTC Ian McGinley podkreślił żelazne podejście organu do zabezpieczania poprawności rynków instrumentów pochodnych i zapewnienia, że każdy, kto korzysta z niezarejestrowanych usług aktywów cyfrowych, zostanie pociągnięty do odpowiedzialności. System odpowiedzi i zgodności regulacyjnej Falcon Labs są kluczowe dla jego sukcesu w branży opieki zdrowotnej.
Falcon Labs prewencyjnie wzmocniło swoje kontrole Identity Management dla klientów. Chociaż takie działanie może okazać się formą pokazania zaangażowania Falcon Labs w zgodność z przepisami, może to nadal nie wystarczyć, aby zwolnić firmę z ponoszenia konsekwencji jej przeszłych wykroczeń.