Agencja stara się również o wydanie nakazów opartych na postępowaniu i „przestrzeganiu prawa”.

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) chce ukarać firmę Terraform Labs i jej byłego dyrektora generalnego Do Kwona niemal 5,3 miliarda dolarów grzywną za naruszenia amerykańskich przepisów dotyczących papierów wartościowych i opłaty za oszustwa.

Agencja szczegółowo opisał żądaną karę w piśmie złożonym 19 kwietnia. SEC domaga się przede wszystkim 4,2 miliarda dolarów tytułem umorzenia i 545,7 miliona dolarów odsetek od zasądzonego wyroku.

Celem nielegalnie uzyskanych wpływów jest zmuszenie Terraform Labs i Kwon do zwrotu nienależnych korzyści uzyskanych w okresie od czerwca 2021 r. do maja 2022 r. następującymi kanałami: po pierwsze, sprzedaż tokenów inwestorom instytucjonalnym, po drugie, poprzez współpracę z Fundacją Genesis Asia Luna; Umowy strażnicze podpisane przez Pacific na sprzedaż; po trzecie, sprzedaż na giełdach kryptowalut.

Organy regulacyjne domagają się również kar cywilnych, w tym 420 milionów dolarów wobec Terraform Labs i 100 milionów dolarów wobec Kwon.

SEC stwierdziła, że ​​chociaż każda kara cywilna stanowi jedynie niewielką część nieuczciwie zdobytych zysków oskarżonych, pełni ona funkcję kary i środka odstraszającego.

dodatkowe ograniczenia

SEC zażądała również niepieniężnych środków zaradczych, w tym nakazu „przestrzegania prawa” zapobiegającego naruszeniom Ustawy o papierach wartościowych z 1933 r. i Ustawy o giełdzie z 1934 r.

Dodatkowo organ regulacyjny zamierza nałożyć nakaz oparty na postępowaniu uniemożliwiający oskarżonym angażowanie się w zakup, oferowanie lub sprzedaż papierów wartościowych związanych z kryptowalutami, w tym między innymi tokenów powiązanych z Terra, takich jak UST, MIR, LUNA, wLUNA i LUNA 2.0.

Ma to także na celu uniemożliwienie oskarżonym „nakłaniania” innych osób do zawierania takich transakcji.

Dodatkowo ma to uniemożliwić Terraform Labs złożenie wniosku o ogłoszenie upadłości, co zwalniałoby ją ze środków pieniężnych. W styczniu firma złożyła wniosek o ochronę przed upadłością na podstawie rozdziału 11.

Agencja zamierza także trwale uniemożliwić Kwonowi pełnienie funkcji członka zarządu lub dyrektora spółki publicznej i zmusić go do składania pod przysięgą oświadczeń księgowych.

Odpowiedź Terraform i Kwona

Pozwani odpowiedzieli na proponowane środki zaradcze w odpowiednich dokumentach.

Po pierwsze, zespół prawny Terraform Labs zwrócił uwagę, że gdy sąd podejmuje środki zaradcze, może opierać się wyłącznie na sprzedaży żetonów, co do której potwierdzono, że miała miejsce w Stanach Zjednoczonych. Twierdzą, że znaczna część zachowań i sprzedaży faktycznie miała miejsce poza Stanami Zjednoczonymi, a kwestia ta nie została odpowiednio poruszona w postępowaniu sądowym.

Zespół prawny Terraform Labs utrzymuje również, że Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) nie jest uprawniona do żądania zwrotu nieuczciwie uzyskanych zysków z powodu braku odszkodowania pieniężnego lub „rzeczywistych strat”.

Kwon i jego przedstawiciele prawni również nie domagali się odszkodowania pieniężnego i zaprzeczyli istnieniu dowodów na to, że Kwon niezależnie uzyskał nielegalne zyski od Terraform Labs. Odpowiednia treść zgłoszenia jest następująca:

„Pan Kwon nie ma żadnych nielegalnych zysków do przekazania”.

Obie strony argumentowały, że maksymalna kara cywilna powinna być niższa od kwoty żądanej przez SEC. Według jednego z szacunków obrona Terraform Labs zaleciła maksymalną karę cywilną w wysokości 3,5 miliona dolarów, podczas gdy obrona Kwona zaleciła karę cywilną w wysokości poniżej 1 miliona dolarów.

Obie strony zgodziły się, że zakaz jest niepotrzebny i zasugerowały, że biorąc pod uwagę obecne okoliczności, dalsze naruszenia są mało prawdopodobne.

SEC początkowo postawiła zarzuty Terraform Labs i Do Kwon w lutym 2023 r. Proces rozpoczął się w marcu, a w kwietniu sąd uznał, że obie strony są odpowiedzialne za oszustwo. #DoKwon #欺诈指控