SEC.gov | SEC oskarża pięciu doradców inwestycyjnych o naruszenie zasad marketingowych

SEC oskarżyło pięciu doradców inwestycyjnych o naruszenie zasad marketingowych, powołując się na wprowadzające w błąd twierdzenia reklamowe i nieodpowiednie zasady. Firmy zgodziły się zapłacić kary i zastosować się do nakazów SEC.

Pięć firm doradczych zawarło ugodę z SEC w sprawie naruszeń zasad marketingowych.

Naruszenia obejmowały wprowadzającą w błąd reklamę i brak zapewnienia trafności hipotetycznych wyników.

GeaSphere napotkało dodatkowe naruszenia przepisów, takie jak fałszywa reklama i naruszenia dotyczące prowadzenia dokumentacji.

Firmy zgodziły się zapłacić kary w wysokości od 20 000 do 100 000 USD.

Działania naprawcze podjęte przed kontaktem z SEC doprowadziły do ​​zmniejszenia kar.

Firmy zgodziły się na naganę, nakazy zaprzestania i zaniechania oraz zobowiązania do przestrzegania przepisów.

SEC ma na celu zapewnienie pełnej zgodności z zasadami, podkreślając korzyści płynące z proaktywnych środków naprawczych.

Źródło:

https://www.sec.gov/news/press-release/2024-46

Obsługiwane przez MaxAI.me