SEC.gov | SEC oskarża pięciu doradców inwestycyjnych o naruszenie zasad marketingowych
SEC oskarżyło pięciu doradców inwestycyjnych o naruszenie zasad marketingowych, powołując się na wprowadzające w błąd twierdzenia reklamowe i nieodpowiednie zasady. Firmy zgodziły się zapłacić kary i zastosować się do nakazów SEC.
Pięć firm doradczych zawarło ugodę z SEC w sprawie naruszeń zasad marketingowych.
Naruszenia obejmowały wprowadzającą w błąd reklamę i brak zapewnienia trafności hipotetycznych wyników.
GeaSphere napotkało dodatkowe naruszenia przepisów, takie jak fałszywa reklama i naruszenia dotyczące prowadzenia dokumentacji.
Firmy zgodziły się zapłacić kary w wysokości od 20 000 do 100 000 USD.
Działania naprawcze podjęte przed kontaktem z SEC doprowadziły do zmniejszenia kar.
Firmy zgodziły się na naganę, nakazy zaprzestania i zaniechania oraz zobowiązania do przestrzegania przepisów.
SEC ma na celu zapewnienie pełnej zgodności z zasadami, podkreślając korzyści płynące z proaktywnych środków naprawczych.
Źródło:
https://www.sec.gov/news/press-release/2024-46
Obsługiwane przez MaxAI.me