Kraken, amerykańska giełda kryptowalut, została pozwana przez amerykańską Komisję Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) za rzekome prowadzenie działalności jako niezarejestrowana giełda papierów wartościowych, broker i agencja rozliczeniowa.
W dzisiejszym komunikacie prasowym SEC stwierdziła: „Co najmniej od września 2018 r. Kraken zarobił setki milionów dolarów bezprawnie ułatwiając kupno i sprzedaż papierów wartościowych aktywów kryptograficznych”.
We wniosku organ regulacyjny wymienił rzekome aktywa zabezpieczające, którymi Kraken handlował niezgodnie z prawem, w tym Solana (SOL), Cardano (ADA), Polygon (MATIC), Internet Computer (ICP), Cosmos (ATOM), Algorand (ALGO), Sandbox ( SAND), Decentraland (MANA) i Chiliz (CHZ).
Według SEC aktywa te zostały rzekomo wymienione jako aktywa zabezpieczające w pozwie przeciwko Bittrex, Binance i Coinbase.
SEC stwierdziła ponadto, że Kraken łączy usługi giełdy, brokera, dealera i agencji rozliczeniowej, nie rejestrując u nich żadnej z wymienionych usług zgodnie z wymogami prawa.
Podsumowanie zarzutów SEC przeciwko Krakenowi
Opłaty określone przez SEC mówią, że Kraken zapewnia rynek, na którym gromadzone są zamówienia na papiery wartościowe wielu kupujących i sprzedających przy użyciu ustalonych, nieuznaniowych metod interakcji takich zleceń, a zatem działa jako giełda.
Mówi również, że giełda zatwierdza transakcje papierami wartościowymi dla swoich klientów, pełniąc w tym procesie rolę brokera.
Organ regulacyjny twierdzi również, że Kraken prowadzi działalność w zakresie obrotu papierami wartościowymi na swój rachunek bez obowiązującego wyjątku, a zatem działa jako dealer.
SEC zarzuciła również, że Kraken pośredniczy w rozliczaniu przez swoich klientów transakcji dotyczących różnych aktywów papierów wartościowych, pełniąc w ten sposób funkcję depozytariusza papierów wartościowych. Oznacza to, że giełda działa jako agencja rozliczeniowa, jak twierdzi organ regulacyjny.
Ryzykowanie informacji klientów
W pozwie giełda zarzuca także Krakenowi, że swoim sposobem działania naraża dane osobowe i finansowe swoich klientów, zwłaszcza w zakresie prowadzenia dokumentacji.
W oświadczeniu czytamy: „Kraken miesza pieniądze swoich klientów z własnymi, w tym płaci koszty operacyjne bezpośrednio z rachunków, na których przechowuje się gotówkę klientów”.
Giełda jest również oskarżana o łączenie aktywów kryptograficznych swoich klientów z własnymi, tworząc coś, co jej własny audytor określił jako „znaczące ryzyko straty” dla swoich klientów.
XRP Brak na liście
Nic dziwnego, że XRP nie został wymieniony w pozwie jako papier wartościowy. Można to wiązać z kolejnymi zwycięstwami, jakie Ripple odnotował w ostatnich miesiącach przeciwko SEC.
Przypomnijmy, że w grudniu 2020 r. firma Ripple została pozwana przez SEC za rzekomą sprzedaż cyfrowego tokena XRP, który oznaczono jako papier wartościowy, bez odpowiedniej rejestracji.
Jednak 13 lipca sędzia Analisa Torres uniewinniła XRP, stwierdzając, że jest to składnik aktywów niebędący przedmiotem zabezpieczenia. Jednak sprzedaż XRP przez Ripple klientom instytucjonalnym została sklasyfikowana jako oferta papierów wartościowych.
Zastrzeżenie:
Treści te mają na celu wzbogacenie czytelników informacjami. Przed dokonaniem inwestycji zawsze przeprowadzaj niezależne badania i korzystaj z funduszy uznaniowych. Za wszelkie działania związane z kupnem, sprzedażą i inwestowaniem w aktywa kryptograficzne odpowiada czytelnik.
