Dział przeglądu amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) ogłosił swoje priorytety corocznego przeglądu na 2023 r., które obejmują „nowe technologie i kryptoaktywa”. Departament publikuje co roku najważniejsze informacje z przeglądu, aby zapewnić wgląd w swoje podejście oparte na ryzyku, w tym w obszarach, które uważa za stwarzające potencjalne ryzyko dla inwestorów.
Departament oświadczył, że przeprowadzi inspekcje brokerów-dealerów i zarejestrowanych doradców inwestycyjnych (RIA), którzy korzystają z nowych technologii finansowych lub przyjmują nowe praktyki, koncentrując się na tym, czy firmy zajmujące się aktywami cyfrowymi „osiągają i przestrzegają wymogów przy wydawaniu rekomendacji, rekomendacji lub świadczących doradztwo inwestycyjne.”, ich odpowiednie standardy opieki” oraz czy stale dokonują przeglądu swoich praktyk w zakresie zgodności, ujawniania informacji i zarządzania ryzykiem.
Dział skupi się także na zapewnieniu, że doradcy inwestycyjni będą przestrzegać nowych zasad marketingowych wdrożonych przez SEC w zeszłym roku, które ograniczają wykorzystywanie referencji i porad podczas promowania inwestycji. Inne punkty programu, które mogą mieć zastosowanie do firm zajmujących się aktywami cyfrowymi, obejmują przegląd tego, jak dobrze doradcy inwestycyjni wypełniają swoje obowiązki powiernicze, przegląd praktyk w zakresie cyberbezpieczeństwa stosowanych przez brokerów-dealerów, doradców inwestycyjnych i innych rejestrujących. Część powiernicza będzie obejmować to, czy tak się dzieje właściwie oceniają ryzyko, sposób przechowywania aktywów i sposób, w jaki doradcy zarządzają konfliktami interesów. (Codzienna planeta)