SEC nakłada grzywnę w wysokości 100 000 dolarów na Khalida Parekh za nielegalne zainwestowanie 100 tys. dolarów w fundusze klientów.
Parekh celował w muzułmańskich klientów w USA, gromadząc fundusze od 373 inwestorów z 40 stanów.
Nieprawidłowo przydzielił środki do nieujawnionych platform pożyczkowych kryptowalut bez zgody klientów.
Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) nałożyła grzywnę w wysokości 100 000 dolarów na doradcę inwestycyjnego Fair Invest z Teksasu oraz jego członka zarządzającego, Khalida Parekh. Regulatorzy stwierdzili, że menedżer funduszy nielegalnie zainwestował 18,5 miliona dolarów funduszy swoich muzułmańskich klientów w kryptowaluty bez ich zgody. Pomiędzy sierpniem 2021 a sierpniem 2022, Parekh zgromadził fundusze od 373 inwestorów z 40 stanów.
Zauważalnie, SEC zwrócił uwagę, że Parekh celował w członków społeczności muzułmańskiej w USA poprzez audycje radiowe, podcasty, wywiady i inne media. Przekonał ich, że jego strategie inwestycyjne są zgodne z prawem islamskim i obiecał 4% rocznego zwrotu.
SEC ujawnił po dochodzeniu, że Parekh nieprawidłowo przydzielił środki do dwóch nieujawnionych platform pożyczkowych kryptowalut zamiast inwestować w tradycyjne aktywa, takie jak akcje, fundusze inwestycyjne, towary i fundusze notowane na giełdzie, jak obiecał inwestorom. Catherine E. Floyd i Melvin E. Warren z Regionalnego Biura w Fort Worth, pod nadzorem Timothy'ego S. McCole'a i B. Davida Frasera, przeprowadzili dochodzenie. To niewłaściwe postępowanie doprowadziło do ugody w sprawie zarzutów przeciwko Parekhowi i Fair Invest, jak stwierdził SEC.
Nie przyznając się do winy ani nie zaprzeczając ustaleniom SEC, Fair Invest i Parekh zgodzili się na wydanie nakazu zaprzestania działalności oraz na nałożenie na każdego z nich nagany, a także na wspólne i solidarne zapłacenie grzywny cywilnej w wysokości 100 000 dolarów.
SEC nie określił platform pożyczkowych, w które Parekh zainwestował swoje nielegalne dochody. Zarówno Parekh, jak i agencja odmówili ujawnienia dalszych szczegółów w tej sprawie. Chociaż Parekh zgodził się na ugodę w sprawie zarzutów z grzywną w wysokości 100 tys. dolarów, wycofał również swoją rejestrację z SEC jako doradca inwestycyjny. Ponadto zwrócił zainwestowane środki swoim klientom, wraz z obiecanym rocznym zyskiem w wysokości 4%.
Artykuł SEC nakłada grzywnę na doradcę finansowego z Teksasu za nielegalne inwestycje w kryptowaluty pojawił się po raz pierwszy na CryptoTale.