Burza regulacyjna wokół instytucji zajmujących się tworzeniem rynku i handlem kryptowalutami znów rośnie! SEC uderza w Cumberland DRW

Autor: Nancy, PANews

Po tym, jak Gotbit i inni animatorzy rynku zostali oskarżeni przez amerykańskie organy regulacyjne, Cumberland DRW również został pozwany przez amerykańską SEC. W obliczu żelaznej pięści regulacji SEC Cumberland DRW odpowiedziała pozytywnie, że nie zmieni swojej działalności biznesowej i jest gotowa ponownie się bronić.

Oskarżony o bycie niezarejestrowanym dealerem papierów wartościowych, który zarobił ponad 27 milionów dolarów

11 października SEC ogłosiła zarzuty wobec Cumberland DRW LLC z siedzibą w Chicago, twierdząc, że od marca 2018 r. do chwili obecnej kupiła i sprzedała aktywa kryptograficzne o wartości co najmniej 2 miliardów dolarów na własny rachunek, nie działając jako zarejestrowany dealer papierów wartościowych. Aktywa te są emitowane i sprzedawane jako papiery wartościowe. W tym samym czasie Cumberland zarobił miliony dolarów na nielegalnych zyskach z transakcji z inwestorami i inwestorami pozbawionymi środków oraz z rynku ochrony zapewnianej przez przepisy rejestracyjne federalnych przepisów o papierach wartościowych.

Z dokumentów aktu oskarżenia wynika, że ​​Cumberland promował swoją popularność i znaczenie w dziedzinie aktywów kryptograficznych, w tym publicznie twierdząc, że jest „wiodącym na świecie dostawcą płynności aktywów kryptograficznych”. Od marca 2018 r. firma Cumberland umożliwiła przyłączenie się ponad 1500 zamożnym osobom i podmiotom, przeprowadzając transakcje z kontrahentami przez telefon i na swojej internetowej platformie handlowej Marea. Cumberland udostępnia kontrahentom wyceny kupna i sprzedaży kryptowalut, które są emitowane i sprzedawane jako papiery wartościowe. W tym względzie SEC jako przykłady sprzedaży papierów wartościowych podała również pięć tokenów: MATIC (POL), SOL, ATOM, ALGO i FIL.

SEC wskazała ponadto, że pomiędzy kwotowaniami kupna i sprzedaży zwykle występuje duży spread i zarabia pieniądze, zarabiając na spreadzie kupna i sprzedaży (lub różnicy) lub zamykając pozycję w wyniku wzrostu wartości. Według ujawnień SEC Cumberland wygenerował ponad 400 milionów dolarów przychodów i ponad 27 milionów dolarów zysków ze swojej działalności związanej z handlem kryptowalutami.

Jednocześnie SEC podkreśliła również promocję aktywów kryptograficznych przez Cumberland. W dokumencie stwierdza się, że Cumberland ma zespół analityków badawczych i menedżerów ds. relacji, którzy publikują raporty z badań na temat branży kryptowalut oraz niektórych aktywów kryptograficznych emitowanych i sprzedawanych jako papiery wartościowe, czasami sugerując, że mogą one zwiększyć wartość. Cumberland opisał te kryptoaktywa kontrahentom jako potencjalnie korzystne możliwości inwestycyjne dla powodzenia przyszłych projektów związanych z kryptowalutami.

Ponadto w pozwie wskazano, że Cumberland zarządza również ryzykiem, przechwytuje spready lub szuka możliwości arbitrażu, realizując różne własne strategie handlowe na kontach na zewnętrznych platformach transakcyjnych, w tym na kontach Binance.com, Binance.US, Bittrex, Coinbase Open na platformy handlu aktywami kryptograficznymi, takie jak Kraken i Poloniex.

„Federalne przepisy dotyczące papierów wartościowych wymagają od dealerów wszystkich papierów wartościowych rejestracji w Komisji, a dealerzy działający na rynkach aktywów kryptograficznych nie są wyjątkiem.” powiedział Jorge G. Tenreiro, pełniący obowiązki szefa działu Crypto Assets and Cyber ​​​​Division SEC.

SEC uważa, że ​​Cumberland prowadziła działalność handlową bez rejestracji i naruszyła ramy prawne mające na celu zapewnienie przejrzystości i ochronę inwestorów. Zwróciła się do sądu o nałożenie stałego nakazu na Cumberland, zwrot wszystkich niewłaściwych zysków uzyskanych w wyniku niezarejestrowanej działalności handlowej i zapłatę narosłych odsetek. przed wyrokiem i karami cywilnymi itp.

Cumberland oskarża SEC o tłumienie innowacji i nie zmieni operacji biznesowych

„Cumberland staje się najnowszym celem podejścia SEC skupiającego się przede wszystkim na egzekwowaniu prawa, które tłumi innowacje i utrudnia legalnym firmom udział w przestrzeni aktywów cyfrowych. Podczas ostatnich przesłuchań SEC została oskarżona o bycie „nieuczciwą agencją” za brak współpracy z Kongresem i krytykowany za nadużycie władzy” – Cumberland odpowiedział natychmiast.

Cumberland wskazał ponadto, że w ciągu ubiegłych pięciu lat prowadził szeroko zakrojone dyskusje z SEC na ten temat i przedstawił dziesiątki pisemnych streszczeń i oświadczeń oraz tysiące stron materiałów. Aby spełnić wymagania SEC, w 2019 r. nabyła również zarejestrowanego maklera papierów wartościowych, ale później powiedziano mu, że może go używać wyłącznie do handlu BTC lub ETH, czyli dwoma „towarami”, które nie podlegają jurysdykcji SEC. W oparciu o działania SEC Cumberland nie wprowadzi żadnych zmian w swojej działalności biznesowej ani w aktywach zapewniających płynność.

Zarzuty sądu przeciwko DRW opierały się „wyłącznie na skazaniu typu «płaska ziemia»”. Tym razem podejście SEC wydaje się być grą „Paragraf 22”, z możliwością „wejścia i zarejestrowania” mirażu. Cumberland jest gotowy do ponownej obrony.

W odpowiedzi na działania regulacyjne SEC skierowane przeciwko animatorom rynku kryptowalut, crypto KOL @qinbafrank powiedział: „Amerykańskie agencje regulacyjne zwracają coraz większą uwagę na branżę kryptowalut, począwszy od najwcześniejszego nadzoru nad stabilnymi monetami i platformami handlowymi, po ściganie dobrze znanych projektów, obecnie najwięcej Zarzucając animatorom rynku skalę, można jedynie powiedzieć, że w przyszłości szara przestrzeń będzie coraz mniejsza, a kolejne projekty, które wcześniej wydawały się małe i niezauważane, będą coraz częściej zauważane przez organy wymiaru sprawiedliwości w przyszłość. Co więcej, animatorzy rynku są głównym źródłem płynności w małych walutach. Czy kluczem do bycia animatorem rynku jest ogromny cios dla małych monet?”

„Obecny system regulacyjny SEC jest jak pasożyt wyciskający interesy uczciwych operatorów, którzy próbują zbudować praktyczne scenariusze zastosowań kryptowalut. Na szczęście będziemy go postrzegać jako plamę na historii amerykańskich innowacji technologicznych. Wydaje się, że SEC wybiera pewne walki, które ostatecznie zakończy się niepowodzeniem, co napawa mnie optymizmem” – powiedział @0xLilShah, były szef ds. partnerstwa w Scroll.

Cody Carbone, dyrektor ds. polityki organizacji wspierającej kryptowaluty The Digital Chamber, uważa, że ​​to działanie regulacyjne stanowi kolejne nadużycie regulacyjne i brak uczciwości ze strony SEC. Branża kryptowalut potrzebuje jasnych zasad, a nie egzekwowania ich poprzez nagłówki gazet, a tego właśnie potrzebuje branża, aby się rozwijać.

Być może dotknięty tą wiadomością, Bitcoin doprowadził kiedyś do ogólnego spadku rynku szyfrowania. Dane CoinGecko pokazują, że w ciągu ostatnich 24 godzin cena Bitcoina spadła poniżej poziomu 60 000 dolarów do 58 000 dolarów.

W rzeczywistości wcześniej, w związku z wzmożonymi atakami na branżę szyfrowania przez amerykańskie organy regulacyjne, animatorzy rynku, Jane Street i Jump Trading, ogłosili wycofanie się z amerykańskiego rynku handlu szyfrowaniem. Sądząc po niedawnych postępowaniach karnych prowadzonych przez agencje regulacyjne, takie jak Cumberland, animatorzy rynku kryptowalut będą w przyszłości musieli zmierzyć się z bardziej rygorystycznymi wymogami dotyczącymi zgodności.