10 października amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) ogłosiła, że wniosła pozew cywilny przeciwko spółce Cumberland DRW LLC z siedzibą w Chicago, spółce zależnej DRW Holdings, LLC, zajmującej się kryptowalutami, zdywersyfikowanej firmie handlowej, która zajmuje się handlem własnym różnymi klasami aktywów. SEC twierdzi, że Cumberland działa jako niezarejestrowany dealer aktywów kryptowalutowych o wartości ponad 2 miliardów dolarów, co stanowi naruszenie federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych.
Zgodnie ze skargą SEC, Cumberland regularnie handluje kryptoaktywami oferowanymi i sprzedawanymi jako papiery wartościowe od co najmniej marca 2018 r. Firma jest oskarżona o prowadzenie tych transakcji bez przestrzegania wymogów rejestracyjnych określonych w sekcji 15(a) ustawy Securities Exchange Act z 1934 r.
SEC twierdzi, że Cumberland, który publicznie identyfikuje się jako główny dostawca płynności na rynku kryptowalut, kupował i sprzedawał te aktywa cyfrowe za pośrednictwem swojej platformy handlowej Marea i metod pozagiełdowych (OTC). SEC twierdzi ponadto, że kryptoaktywa będące przedmiotem obrotu zostały sklasyfikowane jako kontrakty inwestycyjne, co oznacza, że były traktowane jako papiery wartościowe zgodnie z prawem USA i że — pomimo tej klasyfikacji — Cumberland nie zarejestrował się jako dealer, zgodnie z wymogami prawa.
Jorge G. Tenreiro, pełniący obowiązki szefa jednostki ds. aktywów kryptograficznych i cyberbezpieczeństwa SEC, podkreślił, że rejestracja dealerów papierów wartościowych jest niezbędna do zapewnienia ochrony inwestorów. Tenreiro wskazał, że pomimo częstych twierdzeń branży kryptowalut, że aktywa cyfrowe działają jak towary, Cumberland i jego kontrahenci handlowi traktowali aktywa jak papiery wartościowe, czerpiąc zyski bez nadzoru zapewnianego przez rejestrację.
Skarga SEC, złożona w Sądzie Okręgowym Stanów Zjednoczonych dla Północnego Dystryktu Illinois, domaga się stałego nakazu sądowego przeciwko Cumberland, a także zwrotu zysków, odsetek przed wyrokiem i kar cywilnych.
W odpowiedzi na tę informację opublikowaną na platformie społecznościowej X, Cumberland oświadczył, że nie zamierza wprowadzać żadnych zmian w swojej działalności ani w zestawie kryptoaktywów, dla których zapewnia płynność, w wyniku tej akcji.
fot.twitter.com/xlz9ECFDYe
— Cumberland (@CumberlandSays) 10 października 2024 r.
Wyróżniony obraz za pośrednictwem Pixabay