3 września amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) ogłosiła postawienie zarzutów spółce Galois Capital Management za nieprawidłowe przechowywanie aktywów klientów, w szczególności środków zdeponowanych na nieistniejącej już giełdzie kryptowalut FTX.

Naruszenia zasad SEC Custody Rule

SEC twierdzi, że Galois Capital naruszyło przepisy agencji dotyczące depozytu, które nakazują doradcom inwestycyjnym przechowywanie środków klientów u „kwalifikowanego depozytariusza”, takiego jak zarejestrowany bank lub broker-dealer. Zamiast tego Galois podobno przechowywał aktywa kryptograficzne na wielu giełdach kryptowalut, w tym FTX Trading Ltd., która upadła w listopadzie 2022 r.

Upadek FTX doprowadził do utraty przez Galois około połowy aktywów, narażając inwestorów na znaczne ryzyko. Według Coreya Schustera, współszefa działu zarządzania aktywami w dziale egzekwowania przepisów SEC, działania firmy nie chroniły funduszy inwestorów. Stwierdził: „Będziemy nadal pociągać do odpowiedzialności doradców, którzy naruszają swoje podstawowe obowiązki w zakresie ochrony inwestorów”.

Przechowywanie aktywów cyfrowych

Od 2021 r. kilka firm, w tym Anchorage Digital Bank, Fireblocks Trust Company, Coinbase Custody Trust i Fidelity Digital Asset Services, wyłoniło się jako wykwalifikowani powiernicy aktywów cyfrowych. Jednak FTX nigdy nie było wśród nich. Jego upadek spowodował, że miliardy dolarów w funduszach klientów stały się niedostępne z powodu niewłaściwego zarządzania i domniemanego oszustwa.

Wprowadzające w błąd praktyki dotyczące odkupu

SEC zarzuciła ponadto, że Galois Capital wprowadziła swoich inwestorów w błąd co do okresu wypowiedzenia wymaganego do wykupu. Firma podobno powiedziała niektórym inwestorom, że wykup wymagał co najmniej pięciu dni roboczych wypowiedzenia, podczas gdy innym inwestorom pozwalała na wykup z krótszym wyprzedzeniem.

Kary i rekompensaty dla inwestorów

W odpowiedzi na zarzuty Galois Capital zgodziło się zapłacić karę cywilną w wysokości 225 000 dolarów, która zostanie wypłacona inwestorom poszkodowanym w wyniku niewłaściwego zarządzania funduszem.

Sprawa ta stanowi przypomnienie, jak ważne jest prawidłowe przechowywanie aktywów i ochrona inwestorów, szczególnie na szybko rozwijającym się rynku kryptowalut.