Autorka oryginalna: Helene Braun, Elizabeth Napolitano, Coindesk

Oryginalna kompilacja: Wang Eryu, PANews

  • Założyciel FTX, SBF, jest w tym tygodniu sądzony za rzekomą kradzież miliardów dolarów z upadłej giełdy kryptowalut.

  • Kluczowymi świadkami są byli współpracownicy i przyjaciele, zwłaszcza Caroline Ellison i Gary Wang, obaj blisko powiązani z FTX i Alameda Research. Były kochanek SBF, Ellison, doskonale zdaje sobie sprawę z wewnętrznego funkcjonowania FTX i przyznał się do wprowadzającego w błąd postępowania.

  • Świadkowie tacy jak Nishad Singh i Wang zajmowali wyższe stanowiska w FTX i Alameda i przyznali się do postawionych im zarzutów.

Minął prawie rok od upadku globalnej giełdy kryptowalut FTX, a jej założyciel i były dyrektor generalny Sam Bankman-Fried został zdyskredytowany. W tym tygodniu będzie próbował przekonać ławę przysięgłych złożoną z rówieśników, aby wypuścili go na wolność. Ale najpierw usłyszymy od niektórych jego najbliższych przyjaciół.

Podczas sześciotygodniowego procesu prokuratorzy zapoznają się z zeznaniami, dokumentami wewnętrznymi, e-mailami i górami dowodów, aby odkryć wskazówki wskazujące na to, że giełda kryptowalut rzekomo ukradła miliardy dolarów z funduszy klientów. Być może najbardziej przekonujące dowody pochodziły od świadków prokuratorów: byłych przyjaciół i sojuszników SBF.

Po osiągnięciu ugody z Departamentem Sprawiedliwości Stanów Zjednoczonych kilku byłych kolegów i przyjaciół SBF stanie w sądzie, aby oskarżyć byłego potentata kryptowalut, w tym jego byłą kochankę Caroline Ellison i fryzjera Gary'ego Wanga, obaj głęboko zaangażowani w FTX i jego handel ilościowy. Codzienna działalność funduszu Alameda Research. Dwie inne osoby, które nie zostały jeszcze wymienione, mogą zeznawać po uzyskaniu immunitetu, co sugeruje, że mogą one również mieć powiązania z giełdą. Departament Sprawiedliwości Stanów Zjednoczonych ogłosił również w weekend, że prokuratorzy planują wezwać na rozprawę byłych klientów i inwestorów FTX z całego świata w charakterze świadków.

świadek

Caroline Ellison: Była dyrektor generalna Alamedy przyznała się do winy

Jednym z najważniejszych świadków jest Caroline Ellison, która ma wystąpić przeciwko SBF. Z dokumentów sądowych wynika, że ​​jako była szefowa Alameda Research, kryptowalutowego funduszu hedgingowego powiązanego z FTX, ujawni powiązania pomiędzy obiema firmami oraz wysokość FTT posiadanego przez FTX. Poza tym, ponieważ miała związek z założycielem FTX, może też przynosić wulgarne plotki. Mówi się, że jest jedną z niewielu osób znających się na rzeczy, które naprawdę wiedzą, co dzieje się w FTX.

Oboje rodzice Ellison byli ekonomistami z MIT, a ona i SBF poznali się u swojego poprzedniego pracodawcy, firmy handlowej Jane Street działającej na Wall Street. Spotkali się ponownie w październiku 2021 r., a SBF przekonał ją, aby dołączyła do jego firmy kryptograficznej w kawiarni w Bay Area.

W grudniu 2022 r., podczas rozprawy krótko po upadku FTX, Ellison przyznała się do celowego wprowadzenia w błąd pożyczkodawców i uzyskania „nieograniczonej linii kredytowej bez ustanawiania zabezpieczenia” za pośrednictwem FTX dla swojego ówczesnego funduszu hedgingowego Alameda Research, mimo że firma tego nie zrobiła potrzebuję pieniędzy w danym momencie.

Ellison przyznał się do zarzutów o oszustwo, podpisał ugodę i nie stwierdził żadnych przestępstw podatkowych. Jej wiedza na temat rzekomego dzielenia się funduszami klientów przez FTX i Alamedę może stać się kluczowym punktem procesu.

Według jej dziennika uważa się ją również za osobę, która najlepiej zna SBF na poziomie osobistym, biorąc pod uwagę jej poprzedni związek z byłym potentatem kryptowalut, który zakończył się w lutym 2022 r., a SBF zgłosiło SBF w sierpniu „The New York Times” ujawnił ten dziennik. (Powiązane lektury: Najnowsza historia dyrektorów FTX: SBF „złośliwie” ujawnił prywatny pamiętnik swojej byłej dziewczyny i planował kupić wyspę w celu „schronienia”)

Pisała przede wszystkim o swoich uczuciach do SBF i o tym, jak liczne rozstania i rozstania wpłynęły na jej pracę w Alameda Research. Napisała: „To było boleśnie bliskie [go]”.

Chociaż w swoim pamiętniku nie wspomniała o żadnej sytuacji życiowej, przyjmuje się, że Ellison i inni pracownicy FTX mieszkali z SBF w wartym 40 milionów dolarów apartamencie w Albany na Bahamach.

To sprawia, że ​​Ellison jest jedną z niewielu osób, które wydają się być związane z SBF zarówno zawodowo, jak i emocjonalnie, co daje jej wyjątkową perspektywę do mówienia o etyce byłego założyciela FTX jako biznesmena, a także o cechach charakteru na poziomie osobistym.

Nishad Singh: dyrektor ds. inżynierii w FTX, przyznał się do winy

Nishad Singh był kolejnym pracownikiem Alameda Research, kiedy firma handlowa nadal miała siedzibę w mieszkaniu w Berkeley w Kalifornii i zatrudniała tylko czterech innych pracowników. Singh, który w szkole średniej był blisko związany z braćmi SBF, był dyrektorem ds. inżynierii w firmie Alameda i podobnie jak Ellison mieszkał z SBF w ich luksusowym 10-osobowym apartamencie na Bahamach. Po półtora roku pracy w Alameda objął stanowisko Head of Engineering na nowo powstałej giełdzie instrumentów pochodnych FTX, gdzie miał bardzo niewielkie obowiązki.

Według raportów Singh jest jedną z trzech osób posiadających klucze do silnika dopasowującego FTX. Silnik dopasowujący FTX to system, który ułatwia giełdzie przetwarzanie zleceń kupna i sprzedaży, a posiadacze kluczy mogą przenosić środki według własnego uznania. Wiedział również o pożyczaniu przez FTX środków klientów firmie Alameda. Podobnie jak Ellison, w lutym przyznał się do sześciu zarzutów karnych, w tym oszustwa i spisku.

Gary Wang: Współzałożyciel Alameda Research i FTX przyznał się do winy

Gary Wang jest współzałożycielem Alameda Research i FTX oraz prawą ręką SBF. Gary Wang był dyrektorem ds. technologii w dwóch firmach i jest znany jako kluczowy gracz w FTX.

Wang zna również bardzo dobrze SBF osobiście. Obaj byli partnerami w letnich obozach matematycznych w szkole średniej i współlokatorami, gdy studiowali na MIT. Jest także jednym z 10 współlokatorów w apartamencie na najwyższym piętrze w Nassau, w którym mieszka SBF. Komisja ds. Towarów i Handlu (CFTC) stwierdziła, że ​​Wang „pozwolił firmie Alameda na utrzymanie zasadniczo nieograniczonej linii kredytowej z FTX”.

W grudniu 2022 roku Wang i Ellison wspólnie przyznali się do zarzutów związanych z upadkiem FTX.

Andria van der Merwe: ekonomista, badanie regulacji rynku finansowego

W życiorysie Andrii van der Merwe zamieszczonym na stronie internetowej firmy konsultingowej Compass Lexecon wymieniono ją jako ekonomistkę specjalizującą się w złożonych badaniach regulacyjnych rynku finansowego. Oczekuje się, że jako ekspertka w dziedzinie regulacji finansowych i ryzyka rynkowego zapewni wgląd w to, w jaki sposób SBF i jego najbliższe otoczenie rzekomo spiskowali w celu naruszenia federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych i towarów. Może także zeznawać na temat wpływu załamania FTX na szersze rynki finansowe.

Peter Easton: profesor na Uniwersytecie Notre Dame

Prokuratorzy twierdzą, że profesor Notre Dame, Peter Easton, przedstawi sytuację finansową Alameda Research i FTX, w tym problemy z bilansem Alamedy, które doprowadziły do ​​upadku wielomiliardowego imperium kryptograficznego SBF. Jego zeznania omówią sposób przechowywania środków klientów i to, czy rzeczywiste salda rachunków bankowych odpowiadają saldom księgi wewnętrznej FTX.

świadek obrony

Thomas Bishop: Konsultant korporacyjny specjalizujący się w dochodzeniach kryminalistycznych i kwestiach księgowych

Tom Bishop jest konsultantem korporacyjnym specjalizującym się w dochodzeniach kryminalistycznych i kwestiach księgowych. Dokumenty sądowe nie ujawniły wiele na temat jego planowanych zeznań poza tym, że może omówić „liczby i wskaźniki finansowe FTX i Alamedy oparte na „publicznie dostępnych dokumentach i rejestrach, w tym między innymi bilansu Alamedy”. Adwokaci obrony oświadczyli, że zamierzają wezwać biskupa do wezwania, aby w razie potrzeby obalił potencjalne zeznania Departamentu Sprawiedliwości.

Brian Kim: ekspert ds. analizy danych i kryminalistyki

Ekspert ds. analizy danych i kryminalistyki Brian Kim może opowiedzieć o komunikacji wewnętrznej pomiędzy SBF a pracownikami FTX i jej spółek siostrzanych. Jeśli zostanie wezwany do sądu, będzie mógł zeznawać w sprawie „treści, metadanych i ścieżek plików powiązanych z danymi Slacka i Dokumentami Google”, co rzekomo dowodzi, że SBF nakazał pracownikom zniszczenie dowodów rzekomego oszustwa firmy. Dane obejmują „pola [pliku i wiadomości] zawierające listę autorów, opiekunów i przeglądających, a także daty utworzenia, modyfikacji, przeglądania, zapisania i/lub usunięcia treści” – wynika z dokumentów sądowych. Podobnie jak Bishop, Kim skoncentruje się na obaleniu zeznań Departamentu Sprawiedliwości, jeśli zostanie wezwany do złożenia zeznań.

Joseph Pimbley: Ekspert ds. zarządzania ryzykiem finansowym

Doradca finansowy Joseph Pimbley jest ekspertem w zakresie zarządzania ryzykiem finansowym. Z dokumentów sądowych wynika, że ​​podczas składania zeznań prawdopodobnie powie ławie przysięgłych, że „infrastruktura oprogramowania FTX… ma niewystarczającą solidność mechanizmów raportowania oraz niewystarczające testy i zapewnienie jakości integralności danych i kodu” wobec użytkowników zewnętrznych, takich jak SBF widoczne lub łatwe do odkrycia. Obrońcy powiedzieli, że planują wezwać go do sądu, aby obalił zeznania Wanga i Singha.

Andrew Di Wu: profesor finansów i technologii na Uniwersytecie Michigan

Andrew Di Wu, profesor finansów i technologii na Uniwersytecie Michigan, prawdopodobnie opowie jury, jak działają giełdy kryptowalut i stojąca za nimi technologia blockchain. Jak wynika z dokumentów sądowych, może on również przedstawić sądowi w swoich zeznaniach „wyjątkowe zawiłości związane z prowadzeniem scentralizowanej giełdy kryptowalut, w szczególności obejmującej operacje transgraniczne… a także wyzwania związane z obsługą wielu walut fiducjarnych i transakcji kryptowalutowych”. . Obrona stwierdziła, że ​​Di Wu może zająć stanowisko, aby odpowiedzieć na zeznania złożone prokuratorom przez agenta FBI.

Oczekujący świadek

Na dzień 29 września liczba kluczowych członków kadry kierowniczej i innych osób bliskich SBF nie została publicznie wymieniona jako potencjalni świadkowie, w tym kilka kluczowych postaci w FTX.

Sam Trabucco: Były współdyrektor generalny Alameda Research

Zanim Caroline Ellison objęła stanowisko jedynego dyrektora generalnego Alameda Research, dzieliła to stanowisko z Samem Trabucco, który odszedł w sierpniu 2022 r. już po roku. W 2021 roku odnotował „ogromne” zyski. W zeszłym roku w artykule opublikowanym w Wall Street Journal Trabucco nie został wymieniony jako jeden z członków kadry kierowniczej świadomy transferu środków klientów przez FTX do Alameda.

Dan Friedberg: Były dyrektor ds. zgodności w FTX

Daniel Friedberg pełnił funkcję dyrektora ds. zgodności w FTX od marca 2020 r. do listopada 2022 r. Wcześniej był powiązany z witryną pokerową online, uwikłaną w skandal, w wyniku którego sprzeniewierzono fundusze o wartości szacunkowej 20 milionów dolarów, i podobno powiedział swojemu sojusznikowi, aby zrzucił winę na nieujawnioną osobę w firmie. Nazwisko konsultanta. Dołącza do FTX po tym, jak został partnerem w Fenwick West LLP, gdzie kierował grupą kryptowalut.

W listopadzie podobno przekazał prokuratorom federalnym szczegółowe informacje na temat FTX. Reuters donosi, że chociaż jego nazwisko nie zostało potwierdzone, „oczekuje się, że zostanie wezwany w charakterze świadka rządowego” w procesie SBF. Jego prawnik nie odbierał telefonów z prośbą o komentarz.

Ryan Salame: Współdyrektor generalny FTX Digital Markets, przyznał się do winy

Ryan Salame, współzarządzający bahamskiej spółki zależnej FTX, FTX Digital Markets, został czwartym dyrektorem z wewnętrznego kręgu SBF, który przyznał się do zarzutów federalnych, przyjmując ugodę jesienią tego roku.

Z danych dotyczących finansów kampanii wynika, że ​​Salame przekazał na rzecz SBF nielegalne datki na kampanię na rzecz kilkudziesięciu członków Kongresu USA o wartości milionów dolarów. Ale chociaż Salame pomógł swojemu byłemu szefowi zdobyć wpływy na Kapitolu, twierdził, że nie ma wiedzy na temat powagi problemów finansowych FTX ani rzekomych przestępstw popełnionych przez jej kadrę kierowniczą. Powiązana lektura: (Inny były dyrektor FTX przyznaje się do winy za pomoc SBF w tajnym finansowaniu wyborów Republikanów i może skonfiskować aktywa o wartości do 1,5 miliarda dolarów)

Salame podobno przedstawił prokuratorom federalnym dokumenty związane z upadkiem FTX, ale według „New York Timesa” nie będzie zeznawał. We wcześniejszym pozwie sądowym stwierdzono, że w przypadku wezwania powoła się na prawo zawarte w Piątej Poprawce przed samooskarżeniem.