Capital Markets Board (SPK) ogłosiła wymogi dotyczące zakładania działalności dla dostawców usług w zakresie aktywów kryptograficznych, ustalając wymóg kapitałowy w wysokości 50 milionów TL i wyznaczając termin składania wniosków na 8 listopada 2024 r.
W najnowszym biuletynie z dnia 8 sierpnia 2024 r. Capital Markets Board (SPK) ogłosiła wymogi dotyczące zakładania działalności dla dostawców usług kryptoaktywów. Podmioty wymienione na liście podmiotów aktywnych muszą spełnić określone warunki i złożyć wnioski do końca dnia roboczego 8 listopada 2024 r.
Warunki są następujące:
A) Wymagania dotyczące zakładania platform
1) Aby platformy uzyskały od Zarządu pozwolenie na utworzenie:
a) Muszą być utworzone w formie spółki akcyjnej.
b) Wszystkie ich akcje muszą być zarejestrowane.
c) Ich akcje muszą być wydawane w zamian za gotówkę.
d) Minimalny kapitał zakładowy musi być w całości opłacony gotówką, a kapitał zakładowy nie może być niższy niż 50 000 000 TL.
e) Statut spółki musi być zgodny z przepisami prawa i regulacjami prawnymi.
f) Założyciele muszą spełniać warunki określone w ustawie i przepisach wykonawczych.
g) Nazwa handlowa musi zawierać frazę „platforma do handlu kryptowalutami”, aby wskazać, jakie usługi będą świadczone.
h) W statucie spółki podstawową działalność należy zdefiniować jako handel, pierwotną sprzedaż lub dystrybucję, rozliczanie, transfer i/lub przechowywanie aktywów kryptograficznych.
i) Zarząd spółki musi składać się z co najmniej trzech członków.
j) Struktura partnerstwa musi być przejrzysta i otwarta.
2) Kwoty określone w ust. (ç) punktu (1) niniejszego paragrafu mogą zostać zwiększone na podstawie przepisów, które zostaną wydane w sprawie zasad operacyjnych.
B) Warunki dla założycieli, partnerów i menedżerów
1) Założyciele i partnerzy platformy muszą:
a) Nie może znajdować się w stanie upadłości w rozumieniu przepisów Prawa upadłościowego lub innych przepisów, nie może ogłosić upadłości, nie może mieć planu restrukturyzacyjnego zatwierdzonego w drodze ugody i nie może być stroną orzeczenia o odroczeniu upadłości.
b) Nie posiadać bezpośrednio ani pośrednio 10% lub więcej udziałów w żadnej instytucji, która została poddana likwidacji lub której licencja na prowadzenie działalności została cofnięta w inny sposób niż poprzez likwidację dobrowolną, ani nie kontrolować żadnej instytucji, w tym instytucji bankowych, faktoringowych, leasingu finansowego, finansowych, oszczędnościowych, zarządzających aktywami, ubezpieczeniowych, reasekuracyjnych, emerytalnych oraz operatorów systemów płatniczych, dostawców usług płatniczych i instytucji działających na rynku pieniężnym i kapitałowym.
c) Nie zostać skazanym, nawet za ułaskawienie, za przestępstwa haniebne, takie jak przywłaszczenie zwykłe lub ciężkie, defraudacja, przekupstwo, kradzież, oszustwo, fałszerstwo, naruszenie zaufania, oszukańcze bankructwo lub przestępstwa inne niż przemyt związane z niewłaściwym użyciem i konsumpcją, manipulowanie przetargami i zamówieniami publicznymi, manipulowanie wypełnianiem zobowiązania, uniemożliwianie lub zakłócanie działania systemu informatycznego, niszczenie lub zmienianie danych, niewłaściwe użycie kart bankowych lub kredytowych, pranie pieniędzy pochodzących z przestępstwa, finansowanie terroryzmu oraz przestępstwa wymienione w artykule 5 ustawy o zapobieganiu finansowaniu rozprzestrzeniania broni masowego rażenia lub przestępstwa przeciwko państwu, suwerenności i organom oraz przestępstwa przeciwko bezpieczeństwu państwa, porządkowi konstytucyjnemu, obronności narodowej, tajemnicom państwowym oraz szpiegostwo lub unikanie płacenia podatków lub udział w takich przestępstwach.
d) nie podlegać zakazowi transakcji na podstawie art. 101 Ustawy.
e) Posiadać niezbędną siłę finansową oraz uczciwość i reputację wymaganą do wykonywania tej pracy.
f) Nie należeć do osób odpowiedzialnych za zdarzenia prowadzące do cofnięcia licencji na prowadzenie działalności instytucjom, których licencje zostały cofnięte przez Radę.
2) Osoby fizyczne, którym zgodnie ze statutem przysługuje prawo do otrzymywania ponad połowy zysków podlegających podziałowi platformy lub prawo do wyboru lub nominowania ponad połowy członków zarządu, muszą również spełniać warunki wymienione w ust. 1.
3) Założyciele osoby prawnej, którzy posiadają co najmniej 10% kapitału lub praw głosu albo posiadają akcje uprzywilejowane uprawniające do reprezentacji w zarządzie, nawet jeśli stanowią mniej niż ten procent, muszą spełniać warunki wymienione w ust. 1. W przypadku zmian w strukturze partnerstwa po jego założeniu, te same warunki stosuje się do nowych wspólników osoby prawnej, którzy posiadają co najmniej 10% kapitału lub praw głosu albo posiadają akcje uprzywilejowane uprawniające do reprezentacji w zarządzie.
4) W przypadku gdy wspólnicy będący osobami fizycznymi i prawnymi posiadający 10% lub więcej kapitału lub praw głosu, lub posiadający akcje uprzywilejowane uprawniające ich do reprezentacji w zarządzie, utracą kwalifikacje określone w klauzuli 1, muszą przenieść swoje akcje na osoby spełniające te warunki w ciągu sześciu miesięcy. Zarząd ustali, kto będzie wykonywał prawa głosu z akcji podlegających przeniesieniu i w jaki sposób będą one wykorzystywane w tym okresie.
5) Menadżerowie, w tym członkowie zarządu, dyrektor generalny, zastępcy dyrektorów generalnych i inny personel upoważniony do reprezentowania platformy, muszą spełniać warunki określone dla partnerów, z wyjątkiem wymogu siły finansowej. Większość członków zarządu musi być absolwentami czteroletnich studiów licencjackich.
C) Procedury zakładania platformy
1) Założyciele muszą przedłożyć Radzie statut spółki sporządzony zgodnie z wymogami założycielskimi, dokumenty potwierdzające, że oni i zarządcy spełniają warunki określone w sekcji (B), a także formularze i dokumenty wymienione w Załączniku/1 i Załączniku/2. Rada może zażądać dodatkowych informacji i dokumentów, jeśli uzna to za konieczne.
2) Udzielenie licencji na założenie platformy na mocy niniejszego artykułu ma na celu zapewnienie zgodności z przepisami Ustawy dotyczącymi zakładania. Firmy, którym udzielono licencji na założenie, muszą również złożyć wniosek do Zarządu o licencję operacyjną w zakresie zasad i procedur operacyjnych, które zostaną określone przez Zarząd.
Ç) Postanowienia przejściowe i dotyczące zgodności
1) Platformy prowadzące działalność dostawcy usług kryptoaktywów w dniu wejścia w życie Ustawy, które mają istniejących klientów i/lub salda depozytowe w dniu złożenia wniosku, są uważane za aktywne zgodnie z Artykułem 11 Ustawy. Platformy, które zadeklarowały swoją działalność Radzie zgodnie z ogłoszeniem z dnia 2 lipca 2024 r., ale nie miały żadnych klientów ani sald depozytowych w dniu złożenia wniosku, nie będą uważane za spełniające warunki określone w Ustawie, a ich wnioski nie będą rozpatrywane.
2) Wnioski do Zarządu, które nie zawierają Formularza Załącznika/2, jak określono w ogłoszeniu z 2 lipca 2024 r. lub które zawierają niekompletne lub niewystarczające informacje dla pozycji 3 i 4 listy dokumentów w Załączniku/1, zostaną odrzucone. Jeśli inne dokumenty są niekompletne, firmy zostaną dodane do „Listy aktywnych podmiotów” przygotowanej zgodnie z ogłoszeniem z 2 lipca 2024 r., jeśli brakujące dokumenty zostaną uzupełnione w ciągu 15 dni roboczych od daty żądania. Wnioski zostaną odrzucone, jeśli wymagane dokumenty nie zostaną złożone w określonej formie i terminie.
3) Podmioty, których wnioski nie zostaną przetworzone lub zignorowane na podstawie klauzul (1) i (2), nie będą mogły podejmować działań zdefiniowanych w ramach koncepcji platformy w Ustawie po powiadomieniu Zarządu. Mogą jednak ponownie złożyć wniosek, spełniając warunki określone w niniejszej Decyzji.
4) Spółki notowane lub mające zostać notowane na „Liście podmiotów aktywnych” przygotowanej na podstawie ogłoszenia z dnia 2 lipca 2024 r. muszą złożyć wniosek do Zarządu do końca dnia roboczego 8 listopada 2024 r., spełniając warunki określone w niniejszej decyzji. Spółki te mogą kontynuować działalność do czasu wejścia w życie przepisów Zarządu dotyczących zasad operacyjnych zgodnie z artykułem 11 ustawy.
5) Naruszenie powyższych przepisów może skutkować zastosowaniem przepisów o nieautoryzowanej działalności dostawcy usług w zakresie aktywów kryptograficznych na podstawie artykułów 99/A i 109/A ustawy.