Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) formalnie postawiła zarzuty Naderowi Al-Naji, założycielowi protokołu blockchain BitClout, co oznacza znaczący postęp w działaniach regulacyjnych przeciwko podmiotom kryptograficznym.
Zarzuty dotyczą rzekomego wielomilionowego oszustwa skupiającego się wokół tokena natywnego BitClout (BTCLT) i powiązanej z nim platformy mediów społecznościowych.
Rozwikłanie zarzutów
Według szczegółowej skargi SEC, począwszy od listopada 2020 r., Al-Naji jest oskarżany o zebranie ponad 257 milionów dolarów w wyniku niezarejestrowanej sprzedaży tokenów BTCLT.
Inwestorzy zostali rzekomo wprowadzeni w błąd co do wykorzystania ich funduszy; wbrew zapewnieniom Al-Najiego, że wpływy nie przyniosą korzyści jemu ani innym pracownikom BitClout, rzekomo wykorzystał ponad 7 milionów dolarów na wydatki osobiste, w tym na wystawne wydatki związane ze stylem życia, takie jak opłaty za wynajem rezydencji w Beverly Hills i znaczne prezenty pieniężne dla krewnych.
Strategia Al-Najiego mająca na celu uniknięcie nadzoru regulacyjnego polega na przedstawianiu BitClout jako zdecentralizowanej inicjatywy, twierdząc, że jest to projekt „bez stojącej za nim firmy… tylko monety i kod, zgodnie z SEC”.
Działając pod pseudonimem „Diamondhands”, rzekomo starał się utrwalać fasadę autonomii, aby ominąć zobowiązania prawne, nawet uzyskując korzystną opinię prawną pod fałszywymi pretekstami, które błędnie przedstawiały prawdziwą naturę projektu. Miało to rzekomo na celu wprowadzenie w błąd regulatorów i potencjalnych inwestorów co do statusu bezpieczeństwa tokenów BTCLT.
Reakcja regulacyjna i implikacje prawne
Działania egzekucyjne SEC oświetlają jej stanowisko, że ekonomiczna istota transakcji będzie kierować ich podejściem regulacyjnym, a nie tylko zewnętrzne przedstawienie projektów jako zdecentralizowanych. Gurbir S. Grewal, dyrektor Division of Enforcement SEC, podkreślił, że oszukańcze praktyki mające na celu wprowadzenie regulatorów w błąd i obejście federalnych przepisów dotyczących papierów wartościowych nie będą tolerowane. Grewal zauważył:
„Jak twierdzimy w naszej skardze, Al-Naji próbował ominąć federalne prawo papierów wartościowych i oszukać inwestorów, błędnie wierząc, że „bycie «fałszywym» zdecentralizowanym ogólnie dezorientuje regulatorów i powstrzymuje ich przed ściganiem cię. Oczywiste jest, że się myli: jak pokazaliśmy wielokrotnie i jak odzwierciedlają to szczegółowe zarzuty SEC tutaj, kierujemy się realiami ekonomicznymi, a nie etykietami kosmetyków. Oddany personel SEC odkrył kłamstwa Al-Naji i teraz pociągnie go do odpowiedzialności za wprowadzanie inwestorów w błąd”.
W skardze SEC zarzuca się Al-Naji naruszenie zarówno przepisów dotyczących rejestracji i przeciwdziałania oszustwom zawartych w ustawie o papierach wartościowych z 1933 r., jak i przepisów dotyczących przeciwdziałania oszustwom zawartych w ustawie o giełdzie papierów wartościowych z 1934 r.
Oprócz zarzutów cywilnych SEC, Prokuratura Okręgowa Stanów Zjednoczonych dla Południowego Dystryktu Nowego Jorku wszczęła postępowanie karne przeciwko Al-Naji, co stanowi sygnał zdecydowanej i skoordynowanej reakcji władz federalnych.