Walka prawna Binance z amerykańskimi organami regulacyjnymi wydaje się nie mieć końca. Chociaż zapłacono wysoką grzywnę w wysokości 4,3 miliarda dolarów, dzieje się to we współpracy z Departamentem Sprawiedliwości Stanów Zjednoczonych (DOJ), Siecią ds. egzekwowania przestępstw finansowych (FinCEN), Urzędem Kontroli Aktywów Zagranicznych (OFAC), Urzędem Skarbowym (IRS) oraz Komisję ds. handlu kontraktami terminowymi na towary (CFTC). Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) nadal pracuje.
Jeśli chodzi o wczorajszy dokument nakazujący sąd dotyczący Binance (BAM), Aiying załatwił sprawę dla wszystkich: Ponieważ sprawa toczona przez SEC została rozpoznana w Sądzie Okręgowym Stanów Zjednoczonych dla Dystryktu Kolumbii, opublikowany wczoraj dokument został wydany przez Sąd Okręgowy Stanów Zjednoczonych dla Dystryktu Kolumbii Nakaz sądu nie oznacza zakończenia sprawy, ale ma jedynie zapewnić Binance możliwość normalnego funkcjonowania podczas rozprawy w sprawie i uniknąć dużego wpływu na klientów i rynek. To rzeczywiście coś więcej zdaniem Aiying humanitarne. Główna treść dokumentu prawdopodobnie brzmi: „Mimo że Cię pozywam, w tym okresie możesz jeszcze wykonać następujące trzy czynności:
Aktywa autoryzowanych firm inwestycyjnych: Firmy BAM mogą przekazywać własne pieniądze innym firmom lub doradcom inwestycyjnym w celu inwestycji, o ile firmy te nie są spółkami stowarzyszonymi z Binance. BAM musi mieć pewność, że pieniądze nie zostaną zainwestowane w spółki powiązane z Binance.
Inwestowanie w legalne fundusze walutowe klienta: BAM zainwestuje część legalnych środków walutowych klienta znajdujących się obecnie na BitGo w amerykańskie obligacje skarbowe, ale wyłącznie w 4-cyklowe krótkoterminowe obligacje skarbowe (28 dni) emitowane przez Departament Skarbu USA. Założeniem jest to, że Binance nie może być zaangażowane w proces inwestycyjny, a BAM musi zapewnić klientom wystarczającą ilość środków, aby mogli je wypłacić w dowolnym momencie.
Opieka nad kryptowalutą: BAM może deponować aktywa i przenosić je do portfeli dostarczonych przez niepowiązanych zewnętrznych depozytariuszy w Stanach Zjednoczonych, pod warunkiem, że kontrola nad aktywami klientów i nowymi kluczami prywatnymi do tych portfeli musi być sprawowana przez pracowników BAM Trading lub zewnętrznych depozytariuszy z siedzibą w Stanach Zjednoczonych Aby dokonać masteringu, wszystkie przelewy i wypłaty wymagają zgody BAM Trading i, w razie potrzeby, zewnętrznego depozytariusza. Podmioty Binance nie mogą mieć kontroli nad aktywami w tych portfelach.
Dodatkowe informacje ogólne
1. Zainteresowane strony to głównie:
Binance Holdings Limited: Jest to spółka z ograniczoną odpowiedzialnością zarejestrowana na Kajmanach, założona i będąca własnością Changpenga Zhao. Od lipca 2017 roku obsługuje platformę Binance.com, międzynarodową platformę handlu kryptowalutami.
BAM Trading Services Inc.: Jest to firma zarejestrowana w Delaware i podmiot operacyjny Binance.US, z siedzibą w Miami na Florydzie. Jest spółką zależną będącą w całości własnością BAM Management. BAM Trading posiada licencje MTL (MoneyTransmitter Licensing) w 43 jurysdykcjach w Stanach Zjednoczonych
BAM Management US Holdings Inc.: Jest to spółka zarejestrowana w Delaware i będąca spółką dominującą BAM Trading i innych podmiotów powiązanych. Kiedy platforma Binance.US została uruchomiona w 2019 r., BAM Management był w całości własnością BAM Management Company Limited, spółki na Kajmanach, która z kolei była w całości własnością CPZ Holdings Limited. Jest to spółka na Brytyjskich Wyspach Dziewiczych, której właścicielem i kontrolowane przez Changpenga Zhao
2. Przegląd pozwu amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) przeciwko Binance
2022: Wstępne dochodzenia i ostrzeżenia
SEC rozpocznie wstępne dochodzenie w sprawie Binance w 2022 r. Chociaż szczegółowe szczegóły nie zostały w pełni ujawnione, główne kwestie niepokojące SEC obejmują to, czy Binance naruszyło amerykańskie przepisy dotyczące papierów wartościowych, w szczególności świadcząc usługi handlu papierami wartościowymi bez rejestracji.
Czerwiec 2023: SEC formalizuje postępowanie karne
W czerwcu 2023 r. SEC oficjalnie złożyła pozew przeciwko Binance i jej założycielowi Changpengowi Zhao. SEC oskarżyła Binance i powiązane z nią spółki o naruszenie przepisów dotyczących papierów wartościowych, w tym głównie o niezarejestrowanie się jako giełdowy i makler papierów wartościowych, naruszenie przepisów dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy itp.
Pozew obejmuje również klasyfikację niektórych kryptowalut na platformie Binance, takich jak Binance Coin (BNB), jako papiery wartościowe i wymaga od Binance zaprzestania handlu i sprzedaży tych papierów wartościowych.
Lipiec 2023: Reakcje i odpowiedzi
Binance i Changpeng Zhao odpowiedziały na pozew SEC, zaprzeczając wszystkim zarzutom i twierdząc, że pozew SEC nie miał podstawy prawnej. Stwierdzono również, że Binance zawsze dokłada wszelkich starań, aby przestrzegać wszystkich odpowiednich przepisów i regulacji oraz podjęła działania w celu poprawy zgodności.
Wrzesień 2023: Wyrok wstępny i arbitraż
W trakcie pozwu sąd orzekł w kilku kwestiach wstępnych, w tym czy SEC może zamrozić aktywa Binance i czy Binance ma obowiązek dostarczyć więcej dokumentów. Jednocześnie obie strony weszły na etap częściowej ugody i arbitrażu w celu omówienia ewentualnych planów ugodowych lub konkretnych rozwiązań sprawy.
2024: Postęp sprawy
Od 2024 r. Sprawa jest nadal w toku. W zależności od złożoności sprawy i wymogów procesu prawnego, sprawa może zostać poddana dalszym rozprawom, przedstawieniu dowodów i ewentualnej ugodzie lub wydaniu wyroku.
Oto tajniki całej sprawy. Wczoraj, kiedy dokument ukazał się, wszyscy byli bardziej podekscytowani nim w WeChat Moments – Binance otrzymało pozwolenie na inwestowanie środków klientów w amerykańskie obligacje skarbowe. Szczerze mówiąc, nie zrozumiałem podniecenie z tego powodu. W dokumencie podkreślono, że wyraźnie wymienione w dokumencie cele inwestycyjne ograniczają się do legalnych środków walutowych klientów, a nie aktywów w walucie wirtualnej. A jeśli jest to tylko legalna waluta i to tylko dla niektórych klientów, to tylko po to, aby zapewnić bezpieczne i skuteczne zarządzanie środkami klienta w legalnej walucie w trakcie postępowania sądowego, a jednocześnie zaspokoić potrzeby klienta w zakresie wypłat, i tam nie ma co nadinterpretować.