Citigroup nakazał zapłacić 60 milionów dolarów dzisiaj, 10 lipca 2024 r

W dniu dzisiejszym #FederalReserve nakazał Citigroup zapłatę cywilnej kary pieniężnej w wysokości 60 625 620 USD za różne braki. Citigroup zgodziła się zapłacić karę, nie przyznając się ani nie zaprzeczając zarzutom.

Szczegóły naruszeń są następujące:

1. W dniu 7 października 2020 r. Citigroup wyraziła zgodę na wydanie Nakazu zaprzestania działalności wydanego przez Radę Gubernatorów („Zarządzenie z 2020 r.”) w związku ze znaczącymi bieżącymi uchybieniami we wdrażaniu i wykonywaniu przez Citigroup w odniesieniu do różnych obszarów zarządzania ryzykiem i kontrole wewnętrzne, w tym w zakresie zarządzania jakością danych i raportowania regulacyjnego, zarządzania ryzykiem braku zgodności, planowania kapitałowego i zarządzania ryzykiem płynności;

2. W dniu 7 października 2020 roku Citibank wyraził zgodę na wydanie Zgody przez Biuro Kontrolera Walutowego („OCC”) w celu usunięcia uchybień w zarządzaniu ryzykiem, kontroli wewnętrznej i zarządzaniu danymi oraz w ocenie cywilnej kary pieniężnej w wysokości 400 milionów dolarów („Nakazy OCC”).

3. Badanie przeprowadzone przez Bank Rezerw Federalnych w Nowym Jorku („Bank Rezerw”) w 2023 r. wykazało, że Citigroup ma ciągłe braki w zarządzaniu jakością danych i nieskuteczne kontrole kompensacyjne mające na celu ograniczenie powiązanego ryzyka.

4. Badanie przeprowadzone przez Bank Rezerw w 2023 r. dotyczące działań naprawczych Citigroup związanych z Nakazem na rok 2020 („badanie z wykonania Zamówienia na rok 2020”) wykazało, że postęp Citigroup w realizacji planu udoskonalenia programu zarządzania jakością danych zgodnie z paragrafem 4 Rozporządzenia na rok 2020 Porządek lub w kierunku wdrożenia odpowiednich kontroli kompensacyjnych nie był odpowiedni.