Komisja Papierów Wartościowych i Giełd Stanów Zjednoczonych (SEC) pozwała Silvergate Capital Corporation, firmę stojącą za przyjaznym kryptowalutom Silvergate Bank.
Według wniosku z dnia 1 lipca Komisja zarzuca Silvergate, wraz ze swoim byłym dyrektorem generalnym Alanem Lane’em i byłą dyrektor ds. ryzyka Kathleen Fraher, wprowadzili inwestorów w błąd w odniesieniu do swojej ustawy o tajemnicy bankowej/programu zgodności z przepisami dotyczącymi przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz „monitorowania” swoich klientów jak FTX.
Dyrektor ds. egzekwowania prawa SEC, Gurbir Grewal, oświadczył w swoim zgłoszeniu, że Silvergate nie wykrył „podejrzanych transferów o wartości 9 miliardów dolarów pomiędzy FTX i podmiotami z nią powiązanymi”. Dodał, że bank i jego kadra kierownicza rzekomo „podwoiły działania” w zakresie wprowadzania inwestorów w błąd po upadku FTX.
Według Grewala działania te przyniosły inwestorom znaczne straty.
Po złożeniu wniosku o upadłość FTX Silvergate zdecydowało się na dobrowolną likwidację w marcu 2023 r. Posunięcie to nastąpiło, gdy kilku klientów banku, takich jak Coinbase i Gemini, zerwało kontakty ze względu na powiązania firmy z FTX.
W tamtym czasie amerykańscy senatorowie Elizabeth Warren, Roger Marshall i John Kennedy stwierdzili w liście do Silvergate, że FTX „poleciła klientom przelewać pieniądze na konto Alameda w Silvergate w zamian za aktywa” w FTX. Były dyrektor generalny FTX Sam Bankman-Fried oświadczył przyznał także, że FTX nie posiadała konta w Silvergate i że środki zostały „nieprawidłowo przelane na rachunki bankowe Alamedy”.
Może Cię również zainteresować: Dyrektor generalny Silvergate i najwyżsi członkowie kadry kierowniczej odchodzą w związku z likwidacją banku
Bankman-Fried odsiaduje obecnie 25 lat więzienia federalnego.
Jak na razie w zgłoszeniu stwierdzono, że Silvergate zgodziło się zapłacić karę cywilną w wysokości 50 milionów dolarów. Bank jednak nie przyznał się ani nie zaprzeczył stawianym mu zarzutom.
Lane uregulował również karę w wysokości 1 miliona dolarów, a Fraher zgodził się zapłacić 250 000 dolarów. Ugody podlegają zatwierdzeniu przez sąd.
Organ regulacyjny oskarżył także dyrektora finansowego Silvergate Antonio Martino o „wprowadzenie w błąd” inwestorów co do „strat firmy z tytułu oczekiwanej sprzedaży papierów wartościowych po upadku FTX”.
Jest także oskarżony o naruszenie „przepisów federalnych przepisów dotyczących przeciwdziałania oszustwom oraz prowadzenia ksiąg i rejestrów”. Ponadto zarzuca się mu „pomocnictwo” Silvergate w niektórych naruszeniach.
Jednak Martino nie doszedł do porozumienia z SEC. Twierdzi, że zarzuty SEC są „bezpodstawne i nieodpowiedzialne”.
Według zespołu prawnego Martino podejmie kroki prawne, aby oczyścić swoje imię.
Czytaj więcej: Fed w USA zaprzestanie działalności Silvergate Capital i Bank