• ASA iesūdz SEC par izpildes darbību pārredzamības trūkumu.

  • Tika apšaubīts, vai SEC izmantoja 7. a) izņēmumu, lai aizturētu dokumentus.

  • FOIA atbilstības problēmas izraisa juridisku cīņu par regulatīvo atbildību.

Amerikas Vērtspapīru asociācija (ASA) iesniedza tiesā prasību pret Vērtspapīru un biržu komisiju (SEC) par iespējamu pārredzamības trūkumu.

Prasība uzsver ASA neapmierinātību par SEC nepārskatāmajām izpildes darbībām un iespējamo informācijas brīvības likuma (FOIA) prasību neievērošanu. ASA cenšas iegūt lielāku skaidrību par to, kā SEC aprēķina sodus un atlasa mērķa vienības.

ASA prasība, kas iesniegta 6. jūnijā, uzsver pieaugošās bažas par regulējuma pārredzamību. ASA apgalvo, ka SEC konsekventi nav sniegusi atbilstošu informāciju par tās lēmumu pieņemšanas procesiem. Šis informācijas trūkums ir radījis ieinteresēto personu jautājumus par SEC izpildes darbību godīgumu un konsekvenci.

ASA sūdzība ir vērsta uz to, kā SEC izmanto 7. a) izņēmumu, lai aizturētu dokumentus, kas pieprasīti saskaņā ar FOIA. Šis izņēmums aizsargā informāciju, kas varētu traucēt notiekošajām izpildes procedūrām. Tomēr ASA apgalvo, ka tas nebūtu jāattiecina uz atrisinātām lietām. Viņi uzskata, ka SEC nav izpildījusi savu lielo pierādīšanas pienākumu, lai attaisnotu šo dokumentu aizturēšanu.

Turklāt ASA pauž bažas par SEC sodu režīmu. Asociācija apgalvo, ka SEC uzliek sodus, adekvāti nepaskaidrojot to pamatojumu. Tas ir radījis aizdomas, ka sodi, iespējams, tiek izmantoti, lai uzlabotu gada beigu statistiku, nevis lai uzlabotu tirgus integritāti vai aizsargātu ieguldītājus.

Situācija izpelnījusies arī dažādu personību, tostarp sociālo tīklu komentētāju, kritiku. MetaLawMan norādīja uz privātpersonu neparasto lomu SEC saukšanā pie atbildības. Šī atbildība tradicionāli gulstas uz Kongresu, kas nav izdevis pavēsti vai veicis nozīmīgu darbību. Līdz ar to privātpersonas un tādas organizācijas kā ASA izmanto FOIA pieprasījumus un tiesas prāvas, lai iegūtu nepieciešamo informāciju.

Kas ir dīvaini visās šajās tiesas prāvās, ko iesnieguši privātpersonas, lai sauktu SEC pie atbildības par likuma pārkāpšanu, ir tas, ka... Tas ir tas, par ko mēs maksājam KONGRESAM. Es nekad neesmu redzējis, ka valdības aģentūras vairumtirdzniecības pārraudzību pārcēla uz privātais sektors, piemēram… https://t.co/M7bgpcOqxX

— MetaLawMan (@MetaLawMan) 2024. gada 7. jūnijs

Eleonora Tereta uzsvēra ASA prasību, uzsverot SEC nespēju atbildēt uz FOIA pieprasījumiem. Šī juridiskā cīņa atspoguļo plašākas bažas par valdības pārredzamību un atbildību regulējuma izpildē.

ASA prasība pret SEC ir nozīmīgs solis notiekošajās debatēs par regulējuma pārredzamību.

Post Regulatory Showdown: ASA nosoda SEC tiesā par FOIA ievērošanu appeared first on Monētu izdevums.