Aģentūra arī meklē rīkojumus, kas balstīti uz uzvedību un "atbilstību likumam".
ASV Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) vēlas uzlikt soda naudu uzņēmumam Terraform Labs un tās bijušajam izpilddirektoram Do Kvonam gandrīz 5,3 miljardu dolāru apmērā par ASV vērtspapīru likumu pārkāpumiem un apsūdzībām par krāpšanu.
Aģentūra 19. aprīļa juridiskajā iesniegumā detalizēti izklāstīja pieprasīto naudas sodu. SEC galvenokārt vēlas saņemt 4,2 miljardus ASV dolāru kā atkāpšanos un 545,7 miljonus ASV dolāru procentus par iepriekšēju spriedumu.
Nelegāli iegūto ieņēmumu mērķis ir piespiest Terraform Labs un Kwon atdot negodīgos labumus, ko tie ieguvuši no 2021. gada jūnija līdz 2022. gada maijam, izmantojot šādus kanālus: pirmkārt, pārdodot žetonus institucionālajiem investoriem, otrkārt, sadarbojoties ar Genesis Asia Luna Foundation Pacific parakstīti aizsargu līgumi, treškārt, pārdošana kriptovalūtu biržās.
Regulatori arī pieprasa civiltiesiskus sodus, tostarp 420 miljonus USD pret Terraform Labs un 100 miljonus USD pret Kwon.
SEC norādīja, ka, lai gan katrs civilais sods veido tikai nelielu daļu no apsūdzēto nelikumīgi gūtajiem ieguvumiem, tas kalpoja kā sods un atturošs līdzeklis.
papildu ierobežojumi
SEC pieprasīja arī nemonetārus tiesiskās aizsardzības līdzekļus, tostarp rīkojumu "ievērot likumu", kas novērš 1933. gada Vērtspapīru likuma un 1934. gada Biržas likuma pārkāpumus.
Turklāt regulators plāno noteikt uz rīcību balstītu rīkojumu, kas neļautu atbildētājiem iesaistīties kriptoaktīvu vērtspapīru pirkšanā, piedāvāšanā vai pārdošanā, tostarp, bet ne tikai, ar Terra saistītus marķierus, piemēram, UST, MIR, LUNA, wLUNA un LUNA. 2.0.
Tas ir paredzēts arī tam, lai apsūdzētie "pamudinātu" citus iesaistīties šādos darījumos.
Turklāt ir paredzēts novērst Terraform Labs bankrota pieteikumu, kas to atbrīvotu no naudas līdzekļiem. Uzņēmums janvārī iesniedza 11. nodaļas bankrota aizsardzību.
Aģentūra arī plāno uz visiem laikiem aizliegt Kvonam pildīt valsts uzņēmuma amatpersonas vai direktora pienākumus un piespiest viņu sniegt zvērinātus grāmatvedības pārskatus.
Terraforma un Kvona atbilde
Atbildētāji attiecīgos dokumentos atbildēja uz ierosinātajiem tiesiskās aizsardzības līdzekļiem.
Pirmkārt, Terraform Labs juridiskā komanda norādīja, ka tad, kad tiesa veic korektīvus pasākumus, to pamatā var būt tikai tie marķieru pārdošanas gadījumi, par kuriem ir apstiprināta, ka tā notikusi Amerikas Savienotajās Valstīs. Viņi apgalvo, ka liela daļa rīcības un pārdošanas faktiski notikusi ārpus Amerikas Savienotajām Valstīm, un tas nav pienācīgi izskatīts tiesas procesos.
Terraform Labs juridiskā komanda arī apgalvo, ka Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) nav tiesīga pieprasīt nelikumīgi iegūtās peļņas atgriešanu naudas atlīdzības vai "faktisko zaudējumu" trūkuma dēļ.
Kvons un viņa likumīgie pārstāvji arī neapgalvoja nekādus naudas zaudējumus un noliedza pierādījumu esamību, ka Kvons neatkarīgi ieguva nelikumīgus ienākumus no Terraform Labs. Attiecīgais pieteikuma saturs ir šāds:
"Kvona kungam nav nelegālas peļņas, ko nodot."
Abas puses iebilda, ka maksimālajam civiltiesiskajam sodam jābūt mazākam par SEC prasīto summu. Saskaņā ar vienu aprēķinu, Terraform Labs aizsardzība ieteica maksimālo civiltiesisko sodu 3,5 miljonu ASV dolāru apmērā, savukārt Kwon aizstāvība ieteica civiltiesisko sodu mazāk nekā 1 miljona dolāru apmērā.
Abas puses bija vienisprātis, ka aizliegums nav vajadzīgs, un norādīja, ka turpmāki pārkāpumi pašreizējos apstākļos ir maz ticami.
Sākotnēji SEC 2023. gada februārī izvirzīja apsūdzības pret Terraform Labs un Do Kwon. Tiesa sākās martā, un aprīlī tiesa atzina abas puses par vainīgām krāpšanā. #DoKwon #欺诈指控