Galvenie punkti:

  • SEC no jauna definē interneta investīciju konsultanta noteikumus, uzliekot pienākumu izveidot interaktīvas vietnes klientu pakalpojumiem.

  • Grozījumu mērķis ir uzlabot ieguldītāju aizsardzību un saskaņot noteikumus ar mūsdienu digitālo praksi.

  • Padomdevējiem noteikti atbilstības termiņi, lai vajadzības gadījumā grozītu ADV veidlapu un atsauktu SEC reģistrāciju.

SEC atkārtoti definē interneta ieguldījumu konsultantu grozījumus noteikumos, kas regulē interneta ieguldījumu konsultantu reģistrāciju, kas pazīstams kā "interneta konsultantu atbrīvojums".

Šo izmaiņu mērķis ir uzlabot ieguldītāju aizsardzību un saskaņot normatīvās prasības ar mūsdienu digitālo praksi.

Saskaņā ar grozījumiem interneta investīciju konsultantiem ir jāuztur funkcionējoša interaktīva vietne, kas nepārtraukti sniedz tikai digitālo konsultāciju pakalpojumus vairākiem klientiem. De minimis izņēmums, kas iepriekš pieļāva ierobežotas konsultācijas, kas nav saistītas ar tīmekļa vietni, ir atcelts. Turklāt, lai atspoguļotu šīs izmaiņas, ir jāveic ADV veidlapas korekcijas.

SEC modernizācijas centieni digitālo investīciju ainavā!

SEC priekšsēdētājs Gerijs Genslers uzsvēra, ka ir jāatjaunina noteikumi, lai pielāgotos digitālajai ainavai, norādot, ka pārskatīšana atspoguļo interneta pakalpojumu sniegšanas būtību 2024. gadā. Viņš uzsvēra, ka noteikuma modernizācija uzlabo ieguldītāju aizsardzību un racionalizē Komisijas veikto reģistrēto ieguldījumu konsultantu uzraudzību. .

Grozījumi stāsies spēkā 90 dienas pēc publicēšanas federālajā reģistrā. Konsultantiem, kas paļaujas uz interneta konsultanta atbrīvojumu, ir jāizpilda atbilstība, līdz 2025. gada 31. martam jāgroza sava veidlapa ADV, apstiprinot atbilstību SEC reģistrācijai saskaņā ar atbrīvojumu. Šis termiņš sakrīt ar vairuma konsultantu ikgadējo atjaunināšanas grozījumu iesniegšanu pēc 2024. gada 31. decembra fiskālā gada beigām.

Padomdevējiem, kuriem nav tiesību uz grozīto atbrīvojumu, ir jāreģistrējas vienā vai vairākos štatos un jāatsauc SEC reģistrācija, līdz 2025. gada 29. jūnijam iesniedzot ADV-W veidlapu, ja viņiem nav alternatīvu iemeslu Komisijas reģistrācijai.

ATRUNA: Šajā vietnē sniegtā informācija ir sniegta kā vispārīgs tirgus komentārs, un tā nav ieguldījumu konsultācija. Mēs iesakām pirms ieguldīšanas veikt savu izpēti.