Saskaņā ar Kalifornijas regulatora ceturtdienas paziņojumu mazumtirdzniecības platformai Robinhood ir jāmaksā sods līdz 10,2 miljoniem USD par darbības un tehniskām kļūmēm, kas kaitēja investoriem.
Kalifornijas Finanšu aizsardzības un inovāciju departaments (DFPI) ir pievienojies vairāku valstu izlīgumam, kas notika pēc Ziemeļamerikas Vērtspapīru administratoru asociācijas (NASAA) izmeklēšanas par Robinhood platformas pārtraukumiem 2020. gada martā.
"Turklāt pirms 2021. gada marta Robinhood bija trūkumi opciju un maržu kontu pārskatīšanas un apstiprināšanas procesā, nepilnības uzņēmuma uzraudzības un ziņošanas rīkos, kā arī nepietiekami klientu apkalpošanas un eskalācijas protokoli, kuru dēļ Robinhood lietotāji dažos gadījumos nevarēja apstrādāt darījumus pat tad, kad atsevišķu akciju vērtība krītas," norādīja DFPI.
Izmeklēšanu vadīja Kalifornijas, Alabamas, Kolorādo, Delavēras, Ņūdžersijas, Dienviddakotas un Teksasas vērtspapīru regulatori.
Šis nav Robinhoods pirmais vairāku miljonu dolāru sods. 2021. gadā Robinhood kriptogrāfijas nodaļa paziņoja, ka tai ir paredzēts maksāt 30 miljonu dolāru norēķinu Ņujorkas štata finanšu pakalpojumu departamentam (NYDFS) par normatīvo prasību pārkāpumiem. Tas notika pēc 65 miljonu ASV dolāru maksājuma ASV Vērtspapīru un biržu komisijai 2020. gadā, lai atrisinātu apgalvojumus, ka platforma maldinājusi investorus. Finanšu nozares regulējošā iestāde (FINRA) platformai arī piesprieda 70 miljonu dolāru naudas sodu par klientu neaizsargāšanu.
"Robinhood vairākkārt nespēja apkalpot savus klientus, taču šis izlīgums skaidri parāda, ka Robinhoodam ir nopietni jāuztver savas klientu apkalpošanas saistības un jānovērš šīs nepilnības," paziņojumā presei sacīja NASAA prezidents Endrjū Hartnets.
