Taivānas Finanšu uzraudzības komiteja oktobrī paziņoja, ka iepriekšējā gadā pārbaudītās četras VASP uzņēmumu (virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzēji) tika atklātas ar naudas atmazgāšanas novēršanas saistītiem trūkumiem, izņemot ACE vadošo biržu un Kriptovalūtu uzņēmumu, kuri jau bija paziņojuši par soda naudām, tagad Finanšu uzraudzības komiteja atkārtoti paziņo, ka Maicoin grupa (Mūsdienu bagātības tehnoloģiju uzņēmums) un Kriptovalūtu grupa (Bito) ir sodīti ar 1,5 miljoniem Taivānas dolāru.
Iepriekš ACE vadošā birža tika sodīta ar 1,52 miljoniem Taivānas dolāru par vāju naudas atmazgāšanas novēršanas pasākumu īstenošanu, kļūstot par augstāko sodīto uzņēmumu. Kriptovalūtu uzņēmums (Rybit) tika sodīts ar 1,02 miljoniem Taivānas dolāru par naudas atmazgāšanas novēršanas un personas datu aizsardzības noteikumu pārkāpumiem. Maicoin, Kriptovalūtu uzņēmums un ACE sods par krāpniecību atšķiras tikai par 20 000 Taivānas dolāru.
Maicoin naudas atmazgāšanas novēršanas trūkumi sodīti ar 1,5 miljoniem jauno Taivānas dolāru
Taivānas Finanšu uzraudzības komiteja 2023. gada 12. mēnesī veica mūsdienu bagātības tehnoloģiju uzņēmuma (Maicoin) naudas atmazgāšanas un terorisma finansēšanas novēršanas projektu pārbaudi, atklājot vairākus pārkāpumus, kas rezultējās ar uzņēmuma sodīšanu ar 1,5 miljoniem jauno Taivānas dolāru 2024. gada 25. novembrī.
Maicoin pārkāpumu fakti
1. Klientu pārbaude nav īstenota: Mūsdienu bagātība nav īstenojusi klientu pārbaudi un stiprināšanas pasākumus atbilstoši noteikumiem, kas norāda uz nepietiekamu riska pārvaldību. 2. Darījumu uzraudzība ir nepietiekama: Nav efektīvi iekļauts aizdomīgu darījumu modeļu uzraudzībā, darījumu sliekšņu noteikšana trūkst mērķtiecības. 3. Darījumu ieraksti nav pilnīgi: Nav izdevies pienācīgi saglabāt pilnus ierakstus par klientu darījumiem. 4. Nepareiza reakcija uz neparastiem darījumiem: Saskaroties ar neparastiem klientu darījumiem, nav veikta pietiekama izmeklēšana vai savlaicīgi ziņots Tieslietu ministrijas Izmeklēšanas birojam par aizdomīgu darījumu ziņojumu.
Finanšu uzraudzības komiteja, pamatojoties uz (naudas atmazgāšanas novēršanas likuma) 5., 7., 8. un 10. pantu, sodīja mūsdienu bagātību ar 1,5 miljoniem Taivānas dolāru, brīdinot uzņēmumus par nepieciešamību nostiprināt naudas atmazgāšanas pārvaldību.
Kriptovalūtu uzņēmums par naudas atmazgāšanas novēršanas trūkumiem arī sodīts ar 1,5 miljoniem Taivānas dolāru
Tajā pašā 2023. gada 12. mēnesī veiktajā projektā Kriptovalūtu tehnoloģiju uzņēmumam (Bito) tika atklāti vairāki naudas atmazgāšanas novēršanas trūkumi, un 2024. gada 25. novembrī tas tika sodīts ar 1,5 miljoniem Taivānas dolāru.
Kriptovalūtu uzņēmuma pārkāpumu fakti
1. Klientu pārbaude nav pietiekama: Kriptovalūtu uzņēmums nav pietiekami pārbaudījis augsta riska klientu bagātības avotus, un juridisko personu reālo labuma guvēju identifikācija ir nepietiekama. 2. Darījumu uzraudzība nav pietiekama: Nepietiekama turpmāka pārbaude, lai noteiktu, vai darījumi atbilst klientu riska raksturojumiem. 3. Datu saglabāšana nav pietiekama: Nav izdevies pilnībā reģistrēt klientu darījumu saistīto informāciju. 4. Aizdomīgu darījumu nepareiza apstrāde: Par situācijām, kas atbilst iekšējiem aizdomīgu darījumu modeļiem, nav izdevies laikus aktivizēt brīdinājumus vai veikt tālākas izmeklēšanas.
Pamatojoties uz tiem pašiem juridiskajiem noteikumiem, Finanšu uzraudzības komiteja sodīja Kriptovalūtu uzņēmumu ar 1,5 miljoniem Taivānas dolāru, atkārtoti uzsverot regulējumu ievērošanas nozīmīgumu.
Regulējumi ir jāņem vērā, Finanšu uzraudzības komiteja aicina nozari stiprināt iekšējo kontroli
Finanšu uzraudzības komiteja uzsver, ka uzņēmumiem, saskaroties ar naudas atmazgāšanas novēršanas un terorisma finansēšanas attiecīgajiem regulējumiem, jāturpina stiprināt iekšējās kontroles pasākumus. Šī sodīšana Mūsdienu bagātībai un Kriptovalūtu uzņēmumam uzsver uzraudzības iestādes nostāju par finanšu tirgus stabilitāti un starptautisko sadarbību.
Saskaņā ar Chain News informāciju, attiecīgie uzņēmumi uzskata, ka šie VASP biržas ir darbojušās ilgu laiku, un, pirms starptautiskie un Taivānas likumi netika skaidri interpretēti, nebija iespējams izvairīties no kļūdām, tādēļ, pārskatot pagātnes ierakstus, šodienas standartu izpilde ir grūta.
Šis raksts Taivānas Finanšu uzraudzības komiteja atkal izsaka sodu! Maicoin un Kriptovalūtu uzņēmuma naudas atmazgāšanas novēršanas trūkumi, katrs sodīts ar 1,5 miljoniem Taivānas dolāru, pirmo reizi parādījās Chain News ABMedia.