Šis raksts tika publicēts "The Paper" tehnoloģiju sadaļas virsrakstos 2023. gada 20. oktobrī
https://www.thepaper.cn/newsDetail_forward_24997404
Turpiniet izsekot ASV šifrēšanas regulējošām politikām un sniedziet ikvienam labāku saturu.
Mans Twitter: @curiousjoe5
·Pēc "zvaigznes liecinieka" parādīšanās apsūdzība žūrijai ir veiksmīgi iekrāsojusi SBF kā augstprātīga krāpnieka tēlu, apgrūtinot aizstāvības spēju tikt ar to galā. Spriežot pēc žūrijas sastāva, liecinieku liecībām un aizstāvības snieguma, SBF šoreiz patiešām ir apdraudēta.
·Daudzās šajā lietā atklātās detaļas negatīvi ietekmēs šifrēšanas nozari, un apsūdzēto un saistīto personu uzvedības atklāšana atstās ļoti negatīvu iespaidu uz Vašingtonu un Volstrītu.
2022. gada novembrī kriptovalūtu birža FTX pasludināja bankrotu, radot līdz pat 8 miljardiem dolāru "lielo caurumu", izraisot kriptovalūtu tirgū lielas satricinājumus. ASV federālā prokuratūra šo lietu sauc par "vienu no lielākajām finanšu krāpšanām ASV vēsturē", salīdzināmu ar Enron skandālu un Madoff investīciju skandālu.
Šīs finanšu zemestrīces centrā ir FTX biržas īpašnieks Sems Bankmans-Frieds (SBF). Pirms FTX bankrota biržai bija vairāk nekā 1 miljons lietotāju, pats SBF bija aktīvs ASV politiskajā un biznesa pasaulē, daudzi politiķi, tostarp prezidents Baidens, bija saņēmuši viņa milzīgās politiskās ziedojumus, NBA zvaigzne Kuri un daudzi citi sabiedrībā zināmi cilvēki bija FTX atbalstīti SBF. Kad FTX bankrots notika un viss bija nokārtots, visi saprata, ka SBF patērēja parasto lietotāju līdzekļus, kas tika novietoti biržā.
FTX sabrukums atspoguļo regulējošo nespēju, lai izvairītos no atbildības, ASV regulatori uzsāka bezatbildīgu "nogalināšanu" pret ASV kriptovalūtu uzņēmumiem. Ar regulējuma pastiprināšanos nozares profesionāļi sāk vainot SBF, viņi nepārtraukti jautā: "Kad SBF ies cietumā?"
FTX bankrota 11 mēnešus vēlāk, Ņujorkas Manhetenas federālā tiesa uzsāka SBF tiesvedību. Šī tiesvedība piesaista lielu uzmanību, cilvēki turpina izprast šo haotisko biržu un redzēt, kā SBF un citi vadītāji uzsāka finanšu impērijas iznīcināšanu ar virkni neapdomīgu rīcību. Daudzas iznākušās detaļas ir pārsteidzošas.
Pirmkārt, SBF ir apdraudēts.
SBF lietas izskatīšana jau ir ilgusi vairāk nekā divas nedēļas. Prokuratūras virzība ir ļoti ātra, "zvaigžņu liecinieki" jau ir parādījušies, šie centrālie liecinieki ietver SBF draugus, bijušos FTX dibinātājus un CTO Gari Wang (Gary Wang); SBF mīļotā, bijusī FTX dibinātāja un Alameda Research vadītāja Karolīna Elison (Caroline Ellison), bijušais FTX inženieru vadītājs Nišads Singhs (Nishad Singh) un citi. Šie liecinieki iepriekš bija centrālie darbinieki FTX, dzīvoja blakus SBF, zināja katru uzņēmuma operācijas procesu. Viņi visi ir atzinuši savu vainu. Prokuratūra ir solījusi viņiem samazināt sodu, lai panāktu viņu sadarbību, tāpēc šajā tiesas izskatīšanā viņi bez rezervēm norādīja uz SBF nelikumīgajām darbībām, pat atklājot daudzas SBF privātās lietas, padarot SBF par smagu situāciju. Pēc "zvaigžņu liecinieku" parādīšanās prokuratūra jau ir veiksmīgi attēlojusi SBF kā augstprātīgu krāpnieku, padarot aizstāvību grūti reaģēt. Redzot šādu vienpusēju situāciju, daži cilvēki jau ir sākuši minēt SBF sodu, šķiet, ka viņa notiesāšana jau ir neizbēgama. No šādiem aspektiem SBF patiešām ir apdraudēts.
Pirmkārt, žūrijas sastāvs ir nelabvēlīgs SBF.
Prokuratūras un aizstāvības spēles sākās jau no žūrijas izvēles brīža. ASV krimināltiesā žūrija nosaka, vai apsūdzētais ir vainīgs. Tikai 12 žūrijas locekļiem piekrītot var notiesāt. Šajā lietā žūrijas sastāvs aptuveni ietver vienu medicīnas palīgu, sociālo darbinieku, Metropolitēna ziemeļu vilciena vadītāju, bibliotēkas darbinieku, Amerikas pasta dienesta transportlīdzekļu remontstrādnieku, speciālās izglītības skolotāju, māsu, reklāmas darbinieku no Ukrainas un vienu pensionētu ieguldījumu banku darbinieku, aptuveni trīs ceturtdaļas ir sievietes, ceturtā daļa ir vīrieši. Pēc izskata šāds sastāvs nepārsniedz nevienu pusi.
Tomēr rūpīgi analizējot, dažas lietas ir nelabvēlīgas SBF. Pirmkārt, viens no žūrijas locekļiem iepriekš ir bijis FTX lietotājs un ir cietis zaudējumus FTX bankrota lietā. Žūrijas locekļi sazinās savā starpā, un daži spēcīgākie locekļi var ievērojami ietekmēt citu locekļu viedokli. Šis zaudējumu piedzīvojušais loceklis visticamāk dalīsies ar šo pieredzi ar citiem locekļiem, radot negatīvu iespaidu par SBF. Otrkārt, Manhetenas tiesas žūrija nāk no Ņujorkas dienvidu apgabala, daudziem ir bijusi tradicionālo finansu pieredze vai apmācība. Tradicionālās finanses akcentē precīzu grāmatvedību un noteikumus, FTX haotiskā finanšu vadība noteikti atstās ļoti negatīvu iespaidu uz šiem cilvēkiem. Treškārt, žūrijā vairākums ir sievietes, un prokuratūra to pilnībā izmanto. Kad Karolīna Elison liecināja, prokuratūra nosūtīja galveno sieviešu prokuroru Danielu Sasūnu uzdot jautājumus. Izņemot pamata faktus, jautājumos īpaši tika attiecīgi izcelta Karolīnas un SBF starpā esošā mīļotāja un pakļautības sarežģītā attiecība, uzsverot SBF auksto attieksmi pret Karolīnu un viņu nevienlīdzīgo attiecību. Žūrijai tika sniegta informācija, ka Karolīna ir salīdzinoši jauna un zemāka statusā, attiecībās pastāv smalks spiediens, SBF ietekmēja Karolīnas domāšanas veidu, virzot viņu tieši uz krāpšanu. Karolīna tiesas sēdē publiski raudāja, pārtraukumā prokurors iebilda tiesnesim par SBF izsistējo izteiksmi pret liecinieku, kad liecinieks deva liecību, šie elementi noteikti izraisīs empātiju sieviešu žūrijas locekļos un turpinās nostiprināt SBF negatīvo tēlu. Ceturtkārt, katram loceklim iepriekš ir bijusi pieredze piedalīties žūrijā, un katram ir bijusi pieredze piekrist notiesāšanai, kas liecina, ka šie cilvēki visticamāk nav kādi "nepaklausīgie", bet "nepaklausīgie" ir aizstāvības prasība, tikai tad, ja ir "nepaklausīgie", var novērst 12 cilvēku vienprātīgu notiesāšanu.
Otrkārt, liecinieku liecības padara aizstāvību grūti stāties pretī.
Viens no ļoti nelabvēlīgajiem faktoriem SBF ir prokuratūras panākums ar dažiem bijušajiem FTX augstākajiem vadītājiem panākt atzīšanas vienošanās. Viņi visi ir bijuši iekšēji liecinieki, kas liecinājuši par FTX uzplaukumu un sabrukumu. Lai samazinātu savu sodu, viņu liecības "trāpa tieši uz mērķi", katrs vārds SBF ir nāvējošs.
Piemēram, Gari Wang un SBF ir tuvi draugi kopš vidusskolas. Pat no dažiem viņa sākuma liecības vārdiem varam sajust apsūdzētā aizstāvēšanas grūtības:
Liecības dienā Gari Wang vispirms iepazīstina sevi kā FTX līdzdibinātāju. Pēc tam prokuratūra jautā: vai jūs esat izdarījis noziedzīgu nodarījumu, strādājot FTX? Atbilde: jā. Jautājums: kādu noziedzīgu nodarījumu jūs izdarījāt? Atbilde: bankas krāpšana, vērtspapīru krāpšana, preču krāpšana. Jautājums: vai jūs izdarījāt šo noziegumu viens vai kopā ar citiem? Atbilde: kopā ar citiem. Jautājums: ar ko jūs izdarījāt šos noziegumus? Atbilde: SBF, Nišads Singhs, Karolīna Elison. Jautājums: šodien šajā tiesā, vai jūs redzat kādu, ar kuru esat kopā izdarījis noziedzīgos nodarījumus? Šajā brīdī Gari Wang norāda uz SBF. Jautājums: Wang kungs, kā jūs kopā ar apsūdzēto izdarījāt bankas krāpšanu? Atbilde: mēs devām Alameda Research privilēģijas FTX, ļaujot tai izņemt neierobežotu līdzekļu apjomu no platformas. Mēs par to melu publiski.
Šajā liecībā skaidri izvirzītas divas galvenās apsūdzības pret SBF, pirmkārt, nelikumīga sabiedrisko noguldījumu pārvietošana. FTX ir birža, Alameda Research ir tirgus veidotājs, abi ir SBF kontrolē, saskaņā ar loģiku, biržai jādod tirgus veidotājam līdzīgas naudas izsniegšanas tiesības, taču SBF un Gari Wang 2019. gadā slepeni piešķīra Alameda Research 65 miljardu dolāru naudas izsniegšanas tiesības, caur šādu ceļu SBF norakstīja Alameda Research ap 14 miljardiem dolāru klientu noguldījumu. Tā kā pārvietotie līdzekļi ir pārāk lieli, kad FTX bankrotēja, aptuveni 8 miljardu dolāru summa nevarēja tikt atmaksāta, radot lielu zaudējumu klientiem. Otrkārt, krāpšanas gadījums. Šeit galvenokārt runa ir par divām svarīgām krāpšanām. Pirmā ir saistīta ar Alameda Research naudas izsniegšanas tiesībām. SBF vienmēr apgalvoja, ka Alameda Research kā tirgus veidotājam nav privilēģiju. Tiesību grozīšanas dienā SBF pat izteica apgalvojumu Twitter, ka Alameda Research tiesības ir tādas pašas kā citiem tirgus veidotājiem, nav privilēģiju, un pēc tam nekad neatklāja faktu, ka Alameda Research dalās FTX naudas baseinā. Otrā ir 2022. gada beigās, FTX bankrota priekšvakarā, lai izvairītos no panikas, SBF publiski paziņoja, ka klientu nauda ir droša un nav jāuztraucas, daudzi cilvēki tam noticēja, atstājot naudu FTX, rezultātā zaudējot visu.
Prokuratūras vadībā vairāki centrālie liecinieki pakāpeniski atklāja detaļas, un ir pārliecība, ka šie neticami operējošie elementi noteikti atstās dziļu iespaidu uz žūriju.
Treškārt, SBF augstprātīgā krāpnieka tēls jau ir pamatīgi izveidots.
Papildus galvenajām apsūdzībām, daudzas detaļas, ko atklājuši "zvaigžņu liecinieki", palīdz prokuratūrai izveidot SBF augstprātīga, neapdomīga krāpnieka tēlu.
Par SBF personisko raksturu viņa iepriekšējā mīļotā Karolīna Elison atklāja dažus satraucošus sīkumus.
Pirmkārt, SBF ir ambīcijas kļūt par prezidentu. SBF teica Karolīnai Elisonai, ka viņam ir 5% iespēja kļūt par ASV prezidentu nākotnē. Šī ambīcija arī izskaidro, kāpēc viņš tērēja milzīgas naudas summas politiskajiem ziedojumiem. SBF veica milzīgus politiskos ziedojumus daudziem demokrātiem, tostarp demokrātu prezidentam Baidenam. SBF arī ir regulārs viesis Kongresā. Daži kongresa locekļi viņu dēvējuši par “mīļo Semu”, pirms FTX sabrukuma SBF izmantoja savu politisko ietekmi, lai Kongresā virzītu kriptovalūtu likumprojektu, kas atbilst viņa interesēm. Un to citi kriptovalūtu nozares dalībnieki nekad nevarētu īstenot.
Otrkārt, SBF iekšēji realizēja "pragmatismu" līdz galējībai, pat līdz vērtību izkropļojumam. Karolīnas liecībā šis process ir ļoti dzīvīgs: "Jautājums, vai viņš ar apsūdzēto strādājot, runāja par meliem un zādzībām? Atbilde: jā. Viņš teica, ka ir utilitārisms. Saskaņā ar utilitārisma standartiem, noteikumi par meliem un zādzībām nav tik svarīgi. Viņš uzskatīja, ka vienīgais svarīgais ētikas noteikums ir maksimāla labuma radīšana. Tātad radīt lielāku labumu vairāk cilvēkiem ir patiesā taisnīgums. Jautājums, vai viņš uzskata, ka meli vai zādzība attiecas uz šo ietvaru? Atbilde: jā. Viņš uzskatīja, ka noteikumi par meliem un zādzībām nav piemēroti šim ietvaram. Jautājums, kā apsūdzētā attieksme pret melu un zādzību ietekmēja tevi? Atbilde: es domāju, ka tas man lika būt vairāk gatavam darīt tādas lietas kā melot un zagt. Kad es sāku strādāt Alameda, ja tu man būtu teicis, ka pēc pāris gadiem es sūtīšu aizdevējiem viltotas bilances vai ņemšu klientu naudu, es varētu neticēt."
Treškārt, SBF ir pārliecināts par saviem matiem. SBF vienmēr ir bijis ar nekārtīgu, cirtainu matu kā savu tēlu simbolu. Pat ja viņš ir guvis milzīgu bagātību, viņš ikdienā atsakās rūpēties par saviem matiem, uzskatot, ka tieši šādi mati viņam nes veiksmi. Šāda pārliecība ir pretrunā ar sabiedrībā izplatīto "tirdzniecības ģēnija" racionālo tēlu.
Par haotisko uzņēmuma vadību liecinieki atklāja dažus biedējošus sīkumus.
Pirmkārt, neesošais apdrošināšanas fonds. Biržas apdrošināšanas fonds (Insurance Fund) ir riska pārvaldības rīks, kas paredzēts, lai aizsargātu biržas lietotājus un tirgu no neparastām svārstībām, nejaušiem zaudējumiem un sliktām tirdzniecības darbībām. Kriptovalūtu un atvasināto instrumentu biržās apdrošināšanas fonda nozīme ir īpaši svarīga, jo kriptovalūtu tirgus ir ļoti svārstīgs un var izraisīt pēkšņus zaudējumus. Tāpat kā citas biržas, arī FTX iepriekš apgalvoja, ka tai ir apdrošināšanas fonds, bet faktiski šie līdzekļi neeksistēja. FTX faktiskā rīcība bija tāda, ka, kad bija nepieciešams publiski atklāt apdrošināšanas fonda apjomu, tādi centrālie vadītāji kā Gari Wang izmantoja nejaušu skaitļu ģeneratoru, lai izveidotu nejaušu skaitli, ko publicēt. Šāda ārkārtīgi neapdomīga rīcība arī pilnībā pakļāva klientu līdzekļus riskam.
Otrkārt, grāmatvedības viltošana. Karolīnas liecībā tika minēts, ka reiz Genesis (zināma kriptovalūtu uzņēmuma) aizdevumu nodaļas vadītājs lūdza Alameda Research sniegt jaunāko bilanci, SBF baidījās, ka Genesis var atklāt, ka Alameda ir nozagusi klientu aktīvus no FTX, un lūdza Karolīnu viltot. Karolīna sagatavoja 7 viltotas bilances, no kurām SBF izvēlējās visneiedomājamo un nosūtīja Genesis.
Ceturtkārt, aizstāvība uzvedas vāji.
Lai gan SBF ir iztērējis milzīgas naudas summas, lai pieņemtu slaveno advokātu Marku Koenu (Mark Cohen), diemžēl prokuratūrai ir vairāki "zvaigžņu liecinieki", līdz šim aizstāvības sniegums ir bijis vājš.
Pirmajā nedēļā, saskaroties ar Gari Wang pēdējiem brīžiem, aizstāvība pat sāka izmantot nevēlamus jautājumus, lai kavētu laiku, piemēram, atkārtoti jautājot: "Vai jūs iepazināties vidusskolā?", lai gan šie fakti liecinieks jau bija teicis vairākas reizes. Šādas darbības izsauca tiesneša vairākas brīdināšanas, radot iespaidu, ka aizstāvība ir apjukuša.
Aizstāvības šāda uzvedība ir saprotama. Prokuratūra ir ļoti pazīstama ar lieciniekiem, abām pusēm ir bijusi ļoti pilnīga saziņa, un, pamatojoties uz liecinieku uzvedību, nav izslēgts, ka prokuratūra ir sniegusi lieciniekiem norādījumus un apmācības. Savukārt aizstāvība pirmo reizi tikās ar lieciniekiem, tāpēc viņiem nav bijusi iepriekšēja pieredze ar lieciniekiem un liecībām, un viņi nevar būt tik brīvi kā prokuratūra. Kā tiesas izskatīšanā bieži izmantota vilcināšanās stratēģija, aizstāvība kavē laiku, lai ievestu tiesas procesu nākamajā posmā, tādējādi var intensīvi izpētīt liecinieku liecības un izstrādāt nākamo stratēģiju tiesas pārtraukuma laikā.
Otrkārt, turpmākās attīstības šajā lietā.
SBF lieta turpinās vairākas nedēļas, parādīsies vairāk liecinieku. Kā pazīstams advokāts, Koens nebūs vienmēr pasīvs. Prokuratūras vissvarīgākā kārts jau trešajās nedēļās ir gandrīz pilnībā izspēlēta, Koens komandai pēc tam ir pietiekami daudz laika, lai izpētītu pretpasākumus. Šīs lietas turpmākajās attīstībās ir divi redzamie punkti: vai aizstāvība var pagriezt dažas neveiksmes, un vai SBF pats liecinās.
Pirmkārt, aizstāvības stratēģija situācijas pagriešanai.
Tā kā pirmajās trijās nedēļās uzrādītie pierādījumi ir ļoti pārliecinoši, novērotāji vispār nav optimistiski par SBF iespēju galu galā atgriezties, taču pēdējā nedēļā aizstāvības advokātu komandas rīcībā ir redzamas dažas darbības, kas liecina, ka viņi cenšas pagriezt dažas situācijas, cenšoties samazināt SBF atbildību.
Trešajā nedēļā, kad Nišads Singhs liecināja, aizstāvības advokāti parādīja salīdzinoši skaidru stratēģiju, no vienas puses, viņi cenšas atkārtoti interpretēt grūti apstrīdamos faktus. Tāpat kā Koens pirmajā dienā aizsardzības atklāšanas runā jautāja žūrijai, ja SBF viss, ko viņš darījis, ir "pilnīgi saprātīgs", vai ne?
Koens trešajā nedēļā izvēlējās dažus punktus no Singera liecības, mēģinot parādīt žūrijai, ka šie jautājumi no SBF perspektīvas ir pilnīgi saprotami. Piemēram, Singers iepriekš pārstāvēja SBF dažādās biznesa aktivitātēs un politiskajos ziedojumos, tērējot miljonus, kas sasniedza deviņciparu skaitļus. Prokuratūras skatījumā tas ir FTX klientu līdzekļu ļaunprātīga izmantošana. Bet Koens centās to attēlot kā saprātīgus sabiedriskās attiecības izdevumus. Attiecībā uz FTX vērtību 30 miljoni dolāru Bahamu augšstāvā, Koens žūrijai norādīja, ka tas nav greznības izpausme, bet pilnīgi saprātīga dzīvesvieta tiem, kas patiešām uzskata sevi par miljardieriem.
No otras puses, Koens komanda saskaras ar neapstrīdamiem faktiem, pārejot pie liecinieku uzticamības apšaudes, izvirzot "saprātīgu šaubas" liecinieku atmiņās. Piemēram, Koens mēģināja panākt, lai Singers atzītu, ka, neskatoties uz to, ka viņš apgalvoja, ka SBF daudzas nelikumīgas darbības viņam rada neērtības, viņš joprojām izvēlējās dzīvot FTX greznajā augšstāvā.
Aizstāvībai ir nedaudz labvēlīgi fakti, ka "zvaigžņu liecinieki" acīmredzami ir pakļāvuši prokuratūrai, viņi visi cenšas sadarboties, lai samazinātu sodu, un viņu liecības ir acīmredzami iepriekš apmācītas, tas viss samazina viņu uzticamību žūrijas priekšā. Aizstāvība var izmantot šos faktus, lai turpinātu apstrīdēt liecības.
Otrkārt, vai SBF liecinās?
Pēc "zvaigžņu liecinieku" visu iznākšanu, atlikušie svarīgie aspekti ir SBF paša liecības iespēja. Var paredzēt, ka, ja SBF liecinās, tas noteikti būs pret viņu pašam nelabvēlīgi, ja jautājumos parādīsies kādas nepareizas vietas, tas noteikti pagarinās viņa sodu. Aizstāvības advokāti noteikti ieteiks viņam neliecināt.
Tomēr ņemot vērā SBF neievērojošos profesionāļu ieteikumus par regulāru parādīšanos, joprojām pastāv iespēja, ka viņš neievēros ieteikumus un iznāks uz tiesas sēdi, lai aizstāvētu sevi. SBF savā spilgtākajā brīdī bija slavenība starp tirgotājiem un uzņēmējiem, šīs pieredzes varētu padarīt viņu pārāk pārliecinātu par savu spēju ietekmēt citus. Jebkurā gadījumā, ja SBF liecinās, tas noteikti būs lielākais šīs lietas fokuss.
Treškārt, šī lieta ietekmē kriptovalūtu nozari.
Šajā lietā atklātās daudzas detaļas var radīt nelabvēlīgu ietekmi uz kriptovalūtu nozari. Piemēram, saskaroties ar investīcijām vai aizdevumiem, kuru vērtība ir daudz miljardu dolāru, FTX un Alameda Research ļoti reti veica rigorozu izpēti vai finanšu auditu, šo rīcību atklāšana radīs ļoti negatīvu iespaidu Vašingtonā un Volstrītā.
Otrajā nedēļā liecinieku vidū kriptovalūtu uzņēmuma BlockFi izpilddirektors Zaks Princes liecināja, ka lielākā daļa kriptovalūtu uzņēmumu ir grūti iegūt auditus, tāpēc viņu komandām ir pieejami tikai tie finanšu dati, kurus aizņēmēji ir gatavi mums sniegt. Tas tradicionālo finansu darbiniekiem noteikti ir nepieņemami.
Var iedomāties, ka šie sīki punkti vēl vairāk pastiprinās valdības apņēmību regulēt kriptovalūtu nozari.
Autors: curiousjoe, starptautiskās politikas un kriptovalūtu starpdisciplinārs pētnieks.