3. septembrī ASV Vērtspapīru un biržu komisija (SEC) paziņoja par apsūdzībām pret Galois Capital Management par nespēju pienācīgi glabāt klientu aktīvus, jo īpaši saistībā ar līdzekļiem, kas tiek turēti nu jau vairs neesošajā kriptovalūtu biržā FTX.
SEC glabāšanas noteikumu pārkāpumi
SEC apgalvo, ka Galois Capital ir pārkāpis aģentūras glabāšanas noteikumu, kas nosaka, ka ieguldījumu konsultantiem ir jāglabā klientu līdzekļi ar "kvalificētu turētājbanku", piemēram, reģistrētu banku vai brokeri-dīleru. Tā vietā tika ziņots, ka Galois turēja kriptovalūtu aktīvus vairākās kriptovalūtu biržās, tostarp FTX Trading Ltd., kas sabruka 2022. gada novembrī.
FTX sabrukuma rezultātā Galois zaudēja aptuveni pusi no saviem aktīviem, pakļaujot investorus būtiskiem riskiem. Pēc SEC izpildes nodaļas aktīvu pārvaldības nodaļas līdzpriekšsēdētāja Korija Šustera teiktā, firmas darbības nespēja aizsargāt ieguldītāju līdzekļus. Viņš norādīja: "Mēs turpināsim saukt pie atbildības konsultantus, kuri pārkāpj savus galvenos investoru aizsardzības pienākumus."
Digitālo aktīvu glabāšana
Kopš 2021. gada vairāki uzņēmumi, tostarp Anchorage Digital Bank, Fireblocks Trust Company, Coinbase Custody Trust un Fidelity Digital Asset Services, ir kļuvuši par kvalificētiem digitālo līdzekļu turētājiem. Tomēr FTX nekad nebija starp tiem. Tā sabrukuma rezultātā klientu līdzekļi miljardiem dolāru kļuva nepieejami nepareizas pārvaldības un iespējamās krāpšanas dēļ.
Maldinoša izpirkšanas prakse
SEC arī apgalvoja, ka Galois Capital maldināja savus investorus attiecībā uz izpirkšanai nepieciešamo brīdinājuma termiņu. Tiek ziņots, ka uzņēmums dažiem investoriem paziņoja, ka par izpirkšanu ir nepieciešams paziņot vismaz piecas darba dienas iepriekš, bet citiem investoriem ļāva izpirkt ar mazāku dienu iepriekš.
Sodi un kompensācija ieguldītājiem
Reaģējot uz apsūdzībām, Galois Capital ir piekritis samaksāt civiltiesisko sodu 225 000 ASV dolāru apmērā, kas tiks sadalīts investoriem, kuriem nodarīts kaitējums fonda nepareizas pārvaldības dēļ.
Šis gadījums kalpo kā atgādinājums par to, cik svarīgi ir pareizi glabāt aktīvus un aizsargāt ieguldītājus, jo īpaši strauji augošajā kriptovalūtu tirgū.