Silvergate Capital vienojās ar SEC par 50 miljoniem ASV dolāru, jo Federālo rezervju sistēmas vadītāji un Kalifornijas finanšu regulatori pieprasīja 63 miljonus ASV dolāru soda naudu 1. jūlijā.

SEC apgalvoja, ka Silvergate Capital, tā meitasuzņēmums Silvergate Bank un divi vadītāji maldināja investorus par tās BSA/AML atbilstības programmas stiprumu un kriptovalūtu klientu, tostarp biržas FTX, uzraudzību.

Uzņēmuma garantiju mērķis bija daļēji atspēkot apgalvojumus, ka FTX krāpšanai izmantoja Silvergate kontus. Silvergate automatizētā uzraudzības sistēma it kā nespēja uzraudzīt vairāk nekā 1 triljonu USD klientu darījumus Silvergate Exchange tīklā (SEN).

Iespējamā noziedzība notika laikā no 2022. gada novembra līdz 2023. gada janvārim

SEC izlīgums paredz arī 1 miljona ASV dolāru civilsodu bijušajam Silvergate izpilddirektoram Alanam Leinam, 250 000 dolāru civilsodu bijušajai Silvergeitas galvenajai riska direktorei Ketlīnai Frērei, kā arī pastāvīgus rīkojumus uzņēmumiem un vadītājiem. Lane un Fraher papildus vienojās par piecu gadu virsnieka un direktora bāriem.

Silvergeits, Leins un Frēers izšķīrās, neatzīstot un nenoliedzot SEC apsūdzības. Visi izlīgumi ir jāapstiprina tiesai.

SEC arī apgalvoja, ka Silvergeita un tā bijušais finanšu direktors Antonio Martino maldināja investorus par uzņēmuma zaudējumiem no paredzamajiem vērtspapīru pārdošanas gadījumiem pēc FTX sabrukuma. SEC apsūdzēja Martino, kurš vēl nav vienojies par federālo vērtspapīru likumu pārkāpumiem.

Fed un Kalifornijas DFPI darbības

Federālo rezervju pārvaldnieku padome un Kalifornijas Finanšu aizsardzības un inovāciju departaments (DFPI) paziņoja par paralēlām darbībām un pieprasa 63 miljonu ASV dolāru soda naudu.

Paralēlajās darbībās nav īpaši pieminēta Silvergate iesaistīšanās ar FTX, bet gan norādīts uz Silvergate rīcību ar kriptovalūtu un uzraudzības kļūmēm.

Saskaņā ar katru paziņojumu presei, Silvergate var kompensēt 50 miljonus ASV dolāru, ko tā ir parādā SEC, samaksājot summas Federālo rezervju un DFPI darbībās.

Uzņēmums Silvergate tika slēgts 2023. gada martā. Uzņēmums iesniedza SEC pieteikumu, kurā norādīts, ka tas ir saskāries ar DOJ izmeklēšanu un plāno iesniegt vēlu 10 K ziņojumu pirms Silvergeitas akciju cenas krituma un, visbeidzot, uzņēmuma sabrukuma.