SEC uzskata, ka Silvergeita ir atbildīga par FTX sabrukumu: iesniegta tieša tiesas prāva

Vērtspapīru un biržu komisija iesniedza prasību pret banku Silvergate. Regulators uzņēma mērķi Silvergate, kas pagājušajā gadā oficiāli tika slēgta un likvidēta. Viņš viņus apsūdzēja klientu un investoru maldināšanā par atbilstības programmu efektivitāti, tostarp naudas atmazgāšanas apkarošanas centieniem.

Papildus pašai bankai tiesas prāvā kā apsūdzētie nosaukti bijušais izpilddirektors Alans Leins, bijusī riska nodaļas vadītāja Ketlīna Frehere un bijušais finanšu direktors Antonio Martino. SEC tiesas dokumentos

SEC dokumentos un citos publiskos paziņojumos SCC, Lane un Fraher sniedza nepatiesu informāciju par darbības un juridiskajiem riskiem, ar kuriem saskaras Banka, nepatiesi norādot, ka Bankai ir efektīva BSA/AML atbilstības programma, kas pielāgota pieaugošajiem riskiem, ko rada tās kriptoaktīvu klienti.

Kriptogrāfijām draudzīgo banku Silvergate iesūdzēja SEC par iespējamiem pārkāpumiem, kuru rezultātā tika panākts 63 miljonu dolāru izlīgums.

SEC norāda, ka banka “pašlaik iesaista vienu no bēdīgi slavenākajiem klientiem FTX (kripto aktīvu tirdzniecības platforma, kas sabruka 2022. gada novembrī). Tā arī apgalvoja, ka "FTX ir veikusi plašu uzticamības pārbaudi un darījumu uzraudzību attiecībā uz šiem klientiem, tostarp to attiecīgajām struktūrām." Tomēr programma bija "neadekvāta".

Izmeklēšanas laikā, kas notika mazāk nekā nedēļu pēc avārijas, Silvergeitas darbinieki varēja izsekot 9 miljardu dolāru pārskaitījumiem no ar FTX saistītām struktūrām. SEC juristi, 

Visvairāk BSA darbiniekus satrauca tendence, ka līdzekļi no FTX glabāšanas kontiem (kuros glabājas FTX klientu līdzekļi) ieplūst vairāku ar FTX saistītu uzņēmumu kontos. Pēc tam šie līdzekļi tika pārskaitīti citām trešajām personām ar personas starpniecību vai uz kontiem ārpus Bankas.