著者：CCN、ジュゼッペ・チッコマスコロ
編集者: Felix、PANews
重要なポイント:
米国証券取引委員会（SEC）は仮想通貨市場参加者に対する取り締まりを強化しており、2023年には過去最高となる46件の措置を講じている
詐欺および無登録証券の募集が最も一般的な告発であり、特に ICO に対する告発が顕著です。
仮想通貨コミュニティはリップルに対する訴訟の結果を待っている
暗号通貨の法執行は引き続き米国 SEC の最優先事項であり、ゲイリー・ゲンスラー委員長のリーダーシップの下、暗号通貨企業や個人に対する法執行の取り組みを強化しています。規制当局による暗号通貨関連の執行措置は、2023 年に 2022 年と比較して 53% 増加しました。
しかし、仮想通貨コミュニティの注目は、特に最新の動向とリップル社の2つの主要な法廷勝利を受けて、米国SECがリップル社と進行中の訴訟に集中している。
暗号セクターの関係者を対象とした SEC の執行措置
2023年、SECは46件の仮想通貨法執行措置を開始したが、これは2022年から53%増加した。 2023年末までに、仮想通貨市場参加者に対する罰金総額は約28億9000万ドルに達し、そのうち2億8100万ドルは同年に成立した和解によるものだった。
2013 年から 2023 年までの米国 SEC の仮想通貨執行措置、取引停止、期限切れの申請、および停止命令の数 l 出典: SEC
最も一般的な罪状には、詐欺と無登録証券の募集が含まれます。 2023 年の 46 件の行為のうち、57% は詐欺に関係し、61% は無登録証券の募集に関係し、37% はその両方に関係していました。さらに、アクションの 37% はイニシャル コイン オファリング (ICO) に関連したものでした。 SECが2023年に2つのNFT関連の執行措置を講じたことも注目に値します。
企業ではなく個人を対象とした執行措置の割合は、2022年の50％から2023年には39％に低下する。さらに、行政手続きにおいて、回答者の52％が自己申告、協力、是正努力を認めており、2013年から2022年の平均44％から増加した。どちらの行政手続きでも、被告の是正努力と SEC スタッフとの協力により、罰金は科せられなかった。
暗号資産とサイバー法執行措置
クラーケン
起訴時期: 2023年11月20日
事件概要: 未登録の証券取引所、ブローカー、ディーラー、清算機関として、Kraken 暗号通貨取引プラットフォームを運営した疑い。クラーケンは、暗号資産ステーキングサービスやステーキングプログラムを通じた証券の募集や販売を停止し、民事罰金3,000万ドルを支払うことに同意した。
ステータス: 完了
セルシウスネットワーク
起訴時期: 2023年7月13日
事件の概要: セルシアスとその元最高経営責任者（CEO）アレックス・マシンスキーは、セルシオの仮想通貨融資商品「アーン・インタレスト・プログラム」の募集と販売の登録を怠ったことなど、連邦証券法の登録および詐欺防止規定に違反した罪で起訴された。セルシウスはSECに協力しており、訴訟で求められた救済に同意した。
ステータス: 進行中
コインベース
起訴時期: 2023年6月6日
事件の説明: このプラットフォームは、未登録の国内証券取引所、ブローカーディーラーおよび清算機関として暗号資産取引プラットフォームを運営し、サービスとしての暗号資産ステーキングの発行および販売の登録を怠ったとして告発されています。プログラム。
ステータス: 進行中
バイナンスとCZ
起訴時期: 2023年6月5日
事件の概要: 米国SECは、バイナンスとCZに対する13件の容疑を列挙して首都ワシントンの連邦裁判所に訴訟を起こした。バイナンスは、取引高を人為的につり上げ、顧客の資金を流用し、米国顧客のプラットフォームへのアクセスを制限しなかったこと、市場監視について投資家に誤解を与えた疑いで告発されている。 SECはまた、CZが顧客資産を秘密裏に管理し、投資家の資金を混ぜ合わせて移管していたと主張した。バイナンスは25億ドルの没収と18億ドルの刑事罰金を支払うことで合意し、罰金総額は43億ドルとなった。 CZには懲役4か月の判決が下された。
ステータス: 完了
ジャスティン・サンと彼の 3 つの完全所有会社
起訴時期: 2023年3月22日
事件の概要: SEC は、ジャスティン・サンと彼の会社が登録なしで暗号資産証券 Tronix (TRX) と BitTorrent (BTT) を提供および販売したとして告発し、一部の有名人も関与していました。訴訟を解決するために罰金を支払ったのはディアンドレ・コルテス・ウェイとオースティン・マホーンだけだった。
ステータス: 進行中
Terraform Labs と Do Kwon
起訴時期: 2023年2月16日
事件の概要: 彼らは、アルゴリズムステーブルコインやその他の暗号資産証券に関わる数十億ドル規模の詐欺を組織した疑いで告発されています。
ステータス: 進行中
アブラハム・アイゼンバーグ
起訴時期: 2023年1月19日
事件概要: アブラハム・アイゼンバーグは、MNGO トークンを操作して暗号資産取引プラットフォーム Mango Markets への攻撃を行った容疑で告発されています。アブラハム・アイゼンバーグは現在、裁判を待って拘留されている。
ステータス: 進行中
ネクサス
起訴時期: 2023年1月19日
事件の概要: Nexo は、暗号資産融資商品である Earn Interest Product (EIP) の発行と販売の登録を怠ったとして告発されています。 SEC の告発を解決するために、Nexo は 2,250 万ドルの罰金を支払うことに同意した。
ステータス: 完了
キャロライン・エリソンとジーシャオ（ゲイリー）・ワン
起訴時期: 2022年12月21日
事件概要: アラメダ CEO のキャロライン・エリソン氏と FTX Trading の元最高技術責任者 Zixiao Gary Wang 氏は、FTX 投資家を騙す長年にわたる計画に参加した疑いで告発されています。
ステータス: 進行中
Thor Technologies, Inc.とDavid Chin
起訴時期: 2022年12月21日
事件の説明: SEC は、「Thor トークン」として指定された暗号資産を登録なしで提供および販売したとして、Thor Technologies と創設者 David Chin を起訴しました。裁判所はソー・テクノロジーズに対し、74万4,555米ドルの返済と15万8,638.06米ドルの遅延利息の支払いを命じ、同社とデビッド・チンにそれぞれ15万米ドルの違約金を支払うよう命じた。
ステータス: 完了
SBF
起訴時期: 2022年12月13日
事件の概要: 規制当局は、FTX Trading Ltd. (FTX) の株式投資家を騙す計画を画策したとしてサミュエル・バンクマン・フリード (SBF) を起訴した。この訴訟はSBFに懲役25年の判決を言い渡されて終了した。
ステータス: 完了
キム・カーダシアン
起訴予定日: 2022 年 10 月 3 日
事件の説明: このインフルエンサーは、イーサリアム・マックスが提供および販売する暗号資産証券をソーシャルメディア上で宣伝するために受け取った報酬を明らかにせずに宣伝したとして告発されています。カーダシアンさんは和解して126万ドルの罰金を支払うことに同意した。
ステータス: 完了
ブルームプロトコル
起訴時期: 2022年12月13日
事件の説明: 規制当局は、登録なしで暗号資産証券の新規コイン・オファリングを行ったとして同社を告発した。ブルーム氏は30万ドルの罰金を支払うことに同意した。
ステータス: 完了
ブロックビット
起訴時期: 2022年4月28日
事件の説明: SEC は、Block Bits が、決して実行されなかった自動デジタル資産取引ボットに関する虚偽の説明を通じて、20 人以上の投資家から 100 万ドル近くを調達したと主張しています。会社は罰金を支払った。
ステータス: 完了
ブロックファイ
起訴時期: 2022年2月14日
事件の説明: BlockFi は、暗号通貨融資商品の発行と販売の登録を怠ったとして告発されています。 BlockFi は、米国での BIA の提供または販売を停止することに同意します。
ステータス: 完了
ポロニエックス
起訴時期: 2021年8月9日
事件の説明: Poloniex は、未登録のオンラインデジタル資産取引所の運営に関する告訴を解決するために 1,000 万ドル以上を支払うことに同意しました。
ステータス: 完了
グレゴリー・キーオ、デレク・アクリー、そして彼らの会社 Blockchain Credit Partners
起訴時期: 2021年8月6日
事件の説明: 彼らは、2020 年 2 月から 2021 年 2 月にかけて、DeFi 市場を通じて未登録の方法で証券を発行および販売しました。被告らは、キーオ社とアクリー社から総額1284万9354ドルのデゴルジュマンと罰金12万5000ドルのデゴルジュマンを含む停止命令に同意した。
ステータス: 完了
Loci Inc.とCEO ジョン・ワイズ
起訴時期: 2021年6月22日
事例の説明: 2017 年 8 月から 2018 年 1 月にかけて、Loci and Wise は、「LOCIcoin」と呼ばれるデジタル トークンの提供と販売により、投資家から 760 万ドルを調達しました。彼らは民事罰金として760万ドルを支払った。
ステータス: 完了
ティエリオン
起訴時期: 2020年12月23日
事件の説明: SEC によると、Tierion は 2017 年 7 月に「Tierion Network Tokens」(TNT) を販売することで約 2,500 万ドルを調達しました。ティエリオンは25万ドルの罰金を支払った。
ステータス: 完了
ヴァージル・キャピタル
起訴時期: 2020年12月22日
事件の説明: 米国証券取引委員会は、証券詐欺の疑いにより、ステファン・チン氏に資産凍結を課しました。ステファン・チン氏は、2018年以来、ヴァージル・シグマ・ファンドLPの投資家を詐欺し、ファンドの戦略を偽り、収益を個人的かつ未公開の高リスク投資に使用した疑いで告発されている。
ステータス: 進行中
リップル
リップルとSECの間の法的紛争は2020年12月に始まりました。 SECはリップル社がXRPを未登録有価証券として販売することで13億ドル以上を調達したと非難した。長年の訴訟を経て、この訴訟は2024年4月に裁判段階に入った。
リップル社は昨年、裁判で部分的な３件の勝利を収めたことで、同社に楽観的な見方をもたらした。これらの勝利はXRP価格の上昇にもつながりました。リップル社が勝訴すれば、資産価値にプラスの影響が及ぶ可能性がある。
最近、比較的平穏な時期を経て、データへのアクセスをめぐる戦いが再開されました。リップルは最近、SECの申し立てに関連して、特定の財務書類と販売データを機密保持するよう申し立てを提出した。 SECは、この情報は事件にとって重要であるとして、この動議に反対した。
しかしリップル社は、XRPの売上高の変化により過去のデータは無関係であると主張した。現在、XRPコミュニティは救済段階に関する最終判決を含むいくつかの申し立てに対するトーレス判事の判決を心待ちにしている。この訴訟は4年近く続いたが、まだ終わってはいなかった。
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