米検察官：FTX破産弁護士は取引所と共謀していない

FTXの破産を監督していた法律事務所、サリバン・アンド・クロムウェルLLPに対する独立調査により、同事務所はFTXの破綻につながった財務上の問題や詐欺行為について実際には知らなかったことが明らかになった。

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元米国検察官のロバート・クリアリー氏が調査を実施し、サリバン・アンド・クロムウェルの弁護士がFTXの代理人を務めていた際に虚偽の陳述をしたが、彼らはそれを知らなかったと指摘した。裁判所命令による調査により、サリバン・アンド・クロムウェル（S&C）の再編アドバイスを損なう利益相反行為はほぼ無くなった。

サリバン・アンド・クロムウェルが自らを弁護

これらの調査結果が公表された後、サリバン＆クロムウェルは次のように述べました。

サリバン・アンド・クロムウェルは、FTX の申請前の作業と第 11 章の訴訟の開始に引き続き自信を持っており、当社の作業に関するさまざまな根拠のない申し立てを否定する、これまでの審査官の調査結果を歓迎します。

この法律事務所は、2022年11月の最終的な破綻に至るまでの数ヶ月間、同取引所のために行った法務業務を考慮すると、FTXの破産顧問としての役割について数多くの質問に直面した。

サリバン・アンド・クロムウェルは、破産調査と金融サービス訴訟における自社の能力を強調し、自らの立場を擁護した。同社は、その専門知識により、顧客と債権者に補償するために必要な数十億ドルを回収するには理想的な選択肢であると主張した。

S&CはSBFと共謀していない

裁判所は元連邦検察官のロバート・クリアリー氏を独立検査官に任命した。クリアリー氏は木曜日に発表した報告書の中で、「債務者がS&Cを維持することを認めた破産裁判所の決定に誤りは見つからなかった」と記している。

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クリアリー氏は、サリバン・アンド・クロムウェルが、創業者のサム・バンクマン・フリード氏（SBF）が顧客の資金を不正流用し、破産申請前に口座保有者が資金を取り戻そうとする努力を妨げていたことを認識していたはずであるという証拠は見つからなかった。

米国司法省はS&Cに警戒していた

司法省は当初、サリバン・アンド・クロムウェルの破産処理申請に反対していたが、その申請では同社と仮想通貨取引所とのつながりの範囲が省略されていた。例えば、FTXのトップ弁護士であるライン・ミラーは、S&Cの元パートナーだった。最終的に、同法律事務所は破産前にFTXのために12件以上の案件を手掛け、850万ドルを稼いでいたことを明らかにした。

S&Cがこの件を担当していたにもかかわらず、FTXのアカウント保有者の中には、この法律事務所は利害関係が多すぎて顧客資金回収の中心人物にはなれないと非難する者もいた。著名な法学教授2人は、S&Cの利害関係が取引所の破産に「浸透」していると主張した。

サリバン・アンド・クロムウェルは、2021年にFTXの代理としてLedgerX取引所を買収した。取引は調査されていないが、破産裁判所はLedgerXの以前の所有者に売却価格の返還を求める可能性がある。クリアリーの報告書は、問題を完全に調査する能力を複雑にするギャップを浮き彫りにした。

ジェイ・ハミドによるクリプトポリタンのレポート