キーポイント：

  • SEC はインターネット投資アドバイザーの規則を再定義し、顧客サービス用の対話型 Web サイトの運営を義務付けています。

  • 改正案は投資家保護を強化し、規制を現代のデジタル慣行に合わせることが目的だ。

  • 必要に応じてアドバイザーがフォーム ADV を修正し、SEC 登録を取り消すために設定されたコンプライアンス期限。

SECは、「インターネット・アドバイザー免除」として知られる、インターネット投資アドバイザーの登録を管理する規則のインターネット投資アドバイザーの修正を再定義した。

これらの変更は、投資家保護を強化し、規制要件を現代のデジタル慣行に合わせることが目的です。

改正により、インターネット投資顧問は、複数の顧客にデジタル アドバイザリー サービスを継続的に提供する、運用可能なインタラクティブ ウェブサイトを維持する必要があります。これまではウェブサイト以外でのアドバイスを限定的に許可していた最小限の例外は廃止されます。さらに、これらの変更を反映するために、ADV フォームの調整も必要になります。

デジタル投資環境における SEC の近代化の取り組み!

SECのゲイリー・ゲンスラー委員長は、デジタル環境に対応するために規制を更新する必要性を強調し、今回の改正は2024年にインターネットベースのサービスを提供するという本質を反映していると述べた。同委員長は、規則の近代化によって投資家の保護が強化され、登録投資顧問に対するSECの監督が合理化されることを強調した。

修正は、連邦官報に掲載されてから 90 日後に発効します。インターネット アドバイザー免除に頼るアドバイザーは、免除に基づく SEC 登録の資格があることを確認するために、2025 年 3 月 31 日までに ADV フォームを修正して準拠する必要があります。この期限は、ほとんどのアドバイザーが 2024 年 12 月 31 日の会計年度末後に提出する年次更新修正と一致します。

改正免除の対象外となるアドバイザーは、SEC登録の代替根拠がない場合、1つ以上の州に登録し、2025年6月29日までにADV-Wフォームを提出してSEC登録を取り消す必要があります。

免責事項：このウェブサイトの情報は一般的な市場解説として提供されており、投資アドバイスを構成するものではありません。投資する前に独自の調査を行うことをお勧めします。