米国を拠点とする暗号通貨取引所クラーケンは、未登録の証券取引所、ブローカー、決済機関として運営していたとして、米国証券取引委員会（SEC）から訴えられた。
SECは本日のプレスリリースで、「少なくとも2018年9月以来、クラーケンは暗号資産証券の売買を違法に促進して数億ドルを稼いでいる」と述べた。
提出書類の中で、規制当局は、クラーケンが違法に取引したとされる証券資産として、ソラナ（SOL）、カルダノ（ADA）、ポリゴン（MATIC）、インターネット・コンピューター（ICP）、コスモス（ATOM）、アルゴランド（ALGO）、サンドボックス（SAND）、ディセントラランド（MANA）、チリーズ（CHZ）を挙げた。
SECによれば、これらの資産はBittrex、Binance、Coinbaseに対する訴訟において担保資産として言及されていたという。
SECはさらに、クラーケンが取引所、ブローカー、ディーラー、決済機関のサービスを法律で義務付けられているいずれのサービスも登録せずに組み合わせていると主張した。
SECによるクラーケンに対する告発の概要
SECが概説した告発によれば、クラーケンは、確立された非裁量的な方法を使用して複数の買い手と売り手の証券注文をまとめ、それらの注文が相互作用し、取引所として機能する市場を提供しているという。
また、取引所は顧客のために証券取引を承認し、その過程でブローカーとしての役割を果たしているとのことだ。
規制当局はまた、クラーケンが適用可能な例外なく自社の口座で証券取引事業に従事しており、ディーラーとして運営していると主張している。
SECはまた、クラーケンが顧客によるさまざまな証券資産の取引の決済の仲介役を務め、証券保管機関として機能していると主張した。これは、規制当局が主張するように、取引所が決済機関として運営されていることを意味する。
顧客情報を危険にさらす
訴訟の中で、取引所は、特に記録保管の面で、クラーケンの運営方法により顧客の個人情報や金融情報が危険にさらされていると訴えている。
声明には、「クラーケンは顧客の現金を保有する口座から直接運営費を支払うなど、顧客の資金を自社の資金と混合している」と書かれている。
同取引所はまた、顧客の暗号資産を自社のものと混合し、監査人が顧客にとって「重大な損失リスク」と特定した状況を作り出したと非難されている。」
XRPはリストに載っていない
XRP が訴訟で証券としてリストされなかったのは驚くことではありません。これは、ここ数か月でリップルが SEC に対して連続して勝利したことによるものです。
リップル社は、証券としてタグ付けしたデジタルトークンXRPを適切な登録なしに販売したとして、2020年12月にSECから訴えられたことを思い出してください。
しかし、7月13日、アナリサ・トーレス判事はXRPを非証券資産と宣言して免責した。しかし、リップル社による機関投資家へのXRPの販売は証券の提供として分類された。
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