証券取引委員会（SEC）は、総称して「Kraken」として知られるPayward Inc.とPayward Ventures Inc.を、未登録の証券取引所、ブローカー、ディーラー、清算機関として仮想通貨取引プラットフォームを運営していたとして告発した。
SECは、クラーケンが少なくとも2018年9月以降、暗号資産証券の売買を違法に仲介して数億ドルを稼いだと主張している。
クラーケンは、法律で義務付けられている通り、取引所、ブローカー、ディーラー、決済機関の伝統的なサービスを委員会に登録せずに、それらの機能を織り交ぜていたと非難されている。
これらの機能を登録しなかったとされる行為により、投資家は SEC による検査、記録保持要件、利益相反に対する保護など、重要な保護を奪われました。
クラーケンは、そのプラットフォームのサービスを通じて、複数の買い手と売り手の証券注文を、確立された非裁量的な方法でまとめてやり取りする市場を提供し、取引所として運営しているとされる。
同社はまた、クラーケンの顧客の口座で証券取引を行う事業に従事し、ブローカーとして運営していると非難されている。
さらに、クラーケンは適用可能な例外なく自己勘定で証券の売買業務に従事し、ディーラーとして運営していると非難されている。
最後に、同社は、クラーケンの顧客による暗号資産証券の取引の決済の仲介役を務め、証券保管機関として機能し、決済機関として運営していると非難されています。
SECの訴状では、クラーケンのビジネス慣行、不十分な内部統制、不十分な記録管理慣行が顧客にさまざまなリスクをもたらしているとも主張している。
訴状にあるように、クラーケンは顧客の現金を保管している口座から直接運営費を支払うなど、顧客の資金を自社の資金と混ぜ合わせている。
また、クラーケンは顧客の暗号資産を自社のものと混合し、同社の監査人が顧客にとって「重大な損失リスク」と特定した状況を作り出しているとも言われている。
「我々は、クラーケンが証券法を遵守するよりもむしろ投資家から数億ドルを搾取するというビジネス上の決定をしたと主張している。
「この決定により、利益相反が蔓延し、投資家の資金が危険にさらされるビジネスモデルが生まれた」とSEC執行部門ディレクターのガービル・S・グレワル氏は述べた。
「投資家保護よりも不法な利益を優先するクラーケンの行為は、この業界ではあまりにも頻繁に見られるものであり、本日、私たちはクラーケンの不正行為の責任を追及するとともに、他社にも遵守するようメッセージを送ります。」
サンフランシスコの連邦地方裁判所に提出されたSECの訴状は、クラーケンが1934年証券取引法の登録規定に違反したと主張し、差止命令、行為に基づく差止命令、不当利得と利息の返還、罰金を求めている。
今年2月、クラーケンは暗号資産ステーキングサービスまたはステーキングプログラムを通じた証券の提供または販売を停止し、3,000万ドルの民事罰金を支払うことに同意した。
SECの調査は、執行部の暗号資産およびサイバーユニットのエリザベス・グッディ氏とジェニー・B・クラスナー氏、ボストン地域事務所のピーター・ムーアズ氏によって、サチン・バーマ氏とパシャ・サリミ氏の協力を得て実施された。
この訴訟は、暗号資産およびサイバー部門のポール・キム、ホルヘ・テンレイロ、デビッド・ハーシュが監督した。SECの訴訟は、ダグラス・ミラー、オリビア・チョー、テンレイロの監督の下、アレック・ジョンソン、ダニエル・ブラウ、ムーアズ氏が主導する。
この事例は、証券法および規制を遵守することの重要性を浮き彫りにしています。投資家は、大きな損失をもたらす可能性のある詐欺行為から保護されなければなりません。
企業が関係当局に登録し、適切な内部統制を実施して投資家の資金を保護することは不可欠です。SEC は今後もこの分野を注意深く監視し、証券法に違反する者に対して措置を講じていきます。
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