米国証券取引委員会（SEC）の審査部門は、「新興技術と暗号資産」を含む2023年の年次審査の優先事項を発表した。同部門は、投資家に潜在的なリスクをもたらすと考えられる分野を含む、リスクベースのアプローチについての洞察を提供するために、レビューのハイライトを毎年公表しています。​

同省は、デジタル資産を扱う企業が「勧告、勧告、または勧告を行う際の要件に達し、遵守しているかどうか」に焦点を当て、新たな金融技術を利用したり新たな慣行を採用したブローカー・ディーラーや登録投資顧問（RIA）の検査を実施すると発表した。投資アドバイスの提供、「それぞれのケア基準」、コンプライアンス、情報開示、リスク管理の実践を継続的に見直しているかどうか。​

同部門はまた、投資を促進する際の推薦文やアドバイスの使用を制限する昨年SECによって施行された新しいマーケティング規則を投資アドバイザーが確実に遵守するようにすることにも重点を置く。デジタル資産を扱う企業に適用される可能性のあるその他の議題には、投資アドバイザーが受託者責任をどの程度果たしているかの見直し、ブローカーディーラー、投資アドバイザー、その他の登録者のサイバーセキュリティ慣行の見直しが含まれる。リスクを適切に評価し、資産保管をどのように実施するか、アドバイザーが利益相反をどのように管理するか。 （デイリープラネット）