バイナンス、消費者保護違反の疑いでオーストラリアで提訴

オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、バイナンスオーストラリアデリバティブに対して法的措置を開始し、暗号取引プラットフォームが500人以上の小売顧客を卸売投資家として誤分類したと非難しています。

ASICのプレスリリースによれば、バイナンスの誤分類は、オーストラリアの金融法に基づく重要な消費者保護をクライアントから奪ったとされており、プラットフォームのオーストラリアでの運営に重大な影響を及ぼす可能性がある訴訟を促しています。

この法的措置は、2022年7月から2023年4月までの暗号取引所の行動を対象としており、プラットフォームが505人の小売投資家を卸売クライアントとして誤分類したと主張しています。これらの505人のクライアントは、バイナンスオーストラリアのユーザーベースの83%を占め、小売クライアントがオーストラリア法の下で享受する重要な消費者権利と保護へのアクセスを拒否されました。

バイナンスオーストラリアの規制失敗と法的違反

ASICの法律によれば、暗号デリバティブ商品を取引する小売クライアントは、製品開示声明（PDS）、準拠した紛争解決スキームへのアクセス、およびターゲット市場の決定（TMD）を法的に享受する権利があります。

しかし、ASICは暗号取引所がこれらの保護を提供しなかったと主張しており、クライアントが適切な安全策なしにハイリスクで投機的な商品を取引できるようにしました。その結果、これらのクライアントの多くは、著しい財務損失を被ったと報告されています。

ASICの法的文書には、取引所が問題の期間中に犯したとされるいくつかの主要な違反が概説されています。これには、金融サービスが効率的、誠実かつ公正に提供されることを保証することに失敗し、オーストラリアの金融サービスライセンスの条件に従わなかったことが含まれます。

暗号取引所は、従業員を適切に訓練してコンプライアンス問題を扱うことができなかったとしても、監視を受けています。

ASICの副委員長であるサラ・コートは、違反の深刻さを強調し、バイナンスの「コンプライアンスシステムはひどく不十分であった」と述べ、プラットフォームが500人以上のクライアントを無規制の金融リスクにさらしたと述べました。

彼女は、これらの小売クライアントの分類の誤処理が、多くの人々が経験した著しい財務損失に寄与したと強調しました。

ASICとバイナンスオーストラリアの緊張関係

この法的措置は、ASICによる暗号取引所のオーストラリア金融サービス運営に対する対象レビューに続いています。2022年12月、規制当局はバイナンスの顧客の分類を精査し始めました。

これにより、企業法2001に基づく聴聞通知が発行され、バイナンスのオーストラリア金融サービス（AFS）ライセンスの一時停止または取消しを考慮することを目的としています。主要な暗号取引所は最終的にライセンスの取消しを要求し、ASICは2023年4月にこれを承認しました。

訴訟に加えて、ASICは影響を受けたクライアントへの補償金支払いを監視しています。2023年だけで、規制当局は誤分類され、消費者保護を奪われたクライアントに約1310万ドルの返還を促進しました。

バイナンスは追加の法的課題に直面しています

この訴訟は、バイナンスが現在直面しているいくつかの法的障害の一つに過ぎません。暗号取引所は、崩壊した暗号取引所FTXの遺産との法的闘争にも巻き込まれています。11月、FTXはバイナンスとそのCEOであるジャオ・チャンペンに対して、2021年の企業間取引が詐欺であったと訴訟を提起しました。

FTXの遺産は、バイナンスとジャオを含む他の人物が、FTXの20%の株式とその米国法人であるウェストレルムシャイアーズの18.4%の株式を同社に売却したと主張しており、その取引はFTXのアラメダリサーチ部門によって資金提供されたとされています。

訴訟は、バイナンスの交換トークンとドルペッグのステーブルコインを使用して取引を促進したとバイナンスを非難しており、合計で少なくとも17.6億ドルに達します。

さらに、暗号取引所は、ピーナッツ・ザ・スクワレルの所有者であるマーク・ロンゴからのIP盗用の主張に対抗しようとしています。ロンゴは、取引所が彼の商標を無断で使用していると主張しています。

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