オーストラリアのバイナンスの小売顧客は、大きな損失をもたらしたリスクの高いデリバティブに対する消費者保護から守られていなかったと、国内の規制当局は水曜日に訴訟で主張しました。
2022年7月から2023年4月までの間、バイナンスはオーストラリアのデリバティブ取引所で500人以上の顧客を「卸売顧客」として誤分類したとオーストラリア証券投資委員会は述べています。
これは、これらの顧客がより小規模な投資家が受けるのと同じ保護を受けていなかったことを意味します。これには、開示文書を受け取る権利や紛争解決システムへのアクセスが含まれます。
バイナンスのオーストラリアのデリバティブ取引所に上場されている商品には、ビットコイン、イーサリアム、BNBの先物が含まれているとASICの申立ては述べています。BNBはバイナンスの独自の暗号通貨です。
暗号交換は、影響を受けた小売顧客に829万ドルを支払い、これには総損失および手数料が含まれていますと訴訟は述べています。
「私たちの訴訟は、バイナンスのコンプライアンスシステムが非常に不十分であり、500人以上の顧客を適切な消費者保護のない高リスクの投機商品にさらしたことを主張しています」とASICの副委員長サラ・コートは声明で述べました。「これらの顧客の多くは、重大な財政的損失を被りました。」
バイナンスは、コメントのリクエストに即座に応じませんでした。
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ASICからの訴訟は、規制当局が世界のトップ暗号交換に対して提起した最初の苦情ではありません。
2023年11月、バイナンスは米国司法省および他の機関との画期的な和解に同意しました。
それは43億ドルの罰金を支払うことに同意し、義務的なマネーロンダリング防止法および制裁法に従わなかったことを認めました。
和解の一環として、共同創設者で元CEOのチャンポン・ジャオは、バイナンスの最高経営責任者を辞任することに同意しました。
彼は銀行法違反を認め、4ヶ月の懲役刑を言い渡されました。
リチャード・テンは、米国以外の地域市場のバイナンスの責任者であり、ジャオの後任としてCEOに就任しました。
アブダビの元規制当局者であるテンは、バイナンスが緩い金融監視との関連を断ち切ろうとしている中で、コンプライアンスへの焦点を繰り返し強調しています。
「バイナンスはこの過去の章に責任を持ち、自社の組織を再構築し、規制コンプライアンスを強化するために懸命に取り組んできました」と、バイナンスの広報担当者は以前DLニュースに語りました。
テンのリーダーシップの下、バイナンスは初めて取締役会を設置しましたが、まだ本社の所在地を宣言していません—これは企業統治の基本的な部分です。
そして、取引所はナイジェリアでの進行中の法廷闘争に取り組んでおり、そこでバイナンスの幹部ティグラン・ガンバリヤンはマネーロンダリングの容疑で8ヶ月間拘留されていました。
ガンバリヤンは10月に釈放されましたが、ナイジェリアは彼の雇用者に対する訴訟を却下していません。
ベン・ワイスはDLニュースのドバイ特派員です。情報提供がありますか？彼にbweiss@dlnews.comまでメールしてください。
