Krakenのオーストラリア支部が510万ドルの罰金を科せられた: 何が悪かったのか？ という記事が最初にCoinpedia Fintech Newsに掲載されました。

さらなる暗号通貨の取り締まりの中で、Krakenのオーストラリア支店であるBit Tradeは、オーストラリアの金融法に違反したとして510万ドルの大きな罰金を科せられました。世界的な状況は変化しており、各国は金融法の違反に対して重い罰金を科しています。

最近、オーストラリア証券投資委員会（ASIC）は、同社が1100人以上の顧客にマージントレーディング製品を発行した後、製品が彼らに適しているかどうかを確認せずに行動を起こしました。市場がサンタラリーを待っている中、これは望ましいニュースではありません。

ASICによって開始された法的手続きにより、Kraken暗号通貨取引所のオーストラリア運営者は、1100人以上のオーストラリアの顧客に対して不法にクレジットファシリティを発行したとして800万ドルの支払いを命じられました https://t.co/YH8A4QRMTH pic.twitter.com/nB16fnTMmg

— ASICメディア (@asicmedia) 2024年12月12日

何が悪かったのか？

問題は、Bit Tradeのマージン拡張製品に集中しています。この製品は、顧客が利用可能な資金を超えて取引するためのローンのように機能します。この製品は、顧客の財政状況に適合するかどうかの適切な評価なしに提供され、500万ドル以上の損失を引き起こしました。ASICは、同社がこれらの問題を防ぐために必要なチェックを実施していなかったと判断しました。

ASICは当初1280万ドルの罰金を求めましたが、裁判所はこれを過剰と判断し、510万ドルの罰金にしました。Bit Tradeは250万ドルへの減額を求めましたが、裁判官はそれが不十分だと判断しました。

約400万ドルを失った投資家を含む多くの投資家が大きな損失を被りました。ASICの議長であるジョー・ロンゴは、このケースが暗号企業が消費者を保護するために規制ガイドラインに従う必要性を強調していると述べました。

裁判の判決

オーストラリア連邦裁判所は、Bit Tradeが提供したマージン製品は実際にはクレジットファシリティであると判断しました。これにより、同社は「ターゲット市場の決定」を発行するなど、特定のルールに従う必要がありました。この文書は、どの消費者が金融商品に最も適しているかを示すもので、欠落していました。

その結果、裁判所は罰金を科し、この重要な公的文書を提供しなかったことで初めての罰金となり、同社には60日以内に罰金を支払うよう命じられました。

Krakenの反応

Krakenは、広報担当者を通じて裁判の結果に失望を表明し、それがオーストラリアの経済に悪影響を及ぼす可能性があると主張しました。しかし、同社は今後必要な法的要件を満たすために政策立案者や規制当局と協力することにコミットしています。

この罰金は、特に政府が消費者保護基準を満たさない金融商品に対してますます取り締まりを強化している中で、暗号セクターにおけるコンプライアンスの重要性を強調しています。

次は何？

興味深いことに、最近の取り締まりの影響を受けて、Krakenは新しいプロジェクトに集中するためにNFTマーケットプレイスを閉鎖しており、すでにリストラの一環として15％のスタッフを解雇しています。これらの逆境にもかかわらず、取引所は2025年にレイヤー2ブロックチェーン「Ink」を発表する計画を立てています。Krakenはまた、来年の米国での規制の変化を考慮してIPOを検討しています。