9月13日、サム・バンクマン＝フリード氏の弁護士は、米国第二巡回控訴裁判所に102ページに及ぶ弁論書を提出し、FTXの元CEOは「無罪と推定されたことは一度もない」とし、検察官、裁判長、メディアに影響を与えたとされる調査の対象となったと主張した。
控訴によると、SBFの弁護士は、陪審員は「FTXユーザーの資金に関する状況の半分しか見ることを許されなかった」と主張し、検察官は資金が永久に失われたと述べて「虚偽の主張」をし、バンクマン・フリードは故意にこの損失を引き起こしたと主張している。さらに、FTX債務者の弁護士は「協力」を超えた形で米国政府と協力し、情報提供によって「検察の延長」として行動したと主張している。
控訴状には、「当初から、バンクマン・フリードが顧客の資金から数十億ドルを盗み、FTX の破綻につながり、数十億ドルの損失をもたらしたというのが主流の見解だった。この見解はもともと FTX を買収した弁護士によって捏造され、後に米国連邦検事局内の関係者によって採用された」とある。さらに、「約 2 年後の今、異なる状況が浮かび上がってきた。FTX は一度も破産したことがなく、実際には顧客に返済できる数十億ドルの資産があったことが確認された。しかし、バンクマン・フリード事件の陪審員はこの状況を一度も見たことがなかった」と主張している。
サム・バンクマン・フリードの詐欺罪有罪判決
2022年11月、FTXは流動性危機により破産を宣言し、広範囲にわたる市場の混乱と投資家への多大な損失を引き起こしました。SBFと彼の会社であるアラメダリサーチは、顧客の資金を高リスク取引に悪用し、適切な財務管理責任を果たさなかったとして告発されました。
SBFは、通信詐欺、証券詐欺、マネーロンダリングなどの罪に問われている。検察は、SBFがFTXの真の財務状況を隠して投資家や顧客を欺き、顧客の預金を危険な投資や個人的な出費に違法に使用したと主張した。弁護側はSBFが故意に誰かを欺いたわけではないと主張したが、裁判所はSBFに有罪判決を下した。
FTXの過剰補償プラン
5月8日、FTXとその関連債務者は、デラウェア州連邦破産裁判所に再建計画と開示文書を提出しました。計画では、世界中の顧客と他の債権者に対する分配戦略の概要が示され、2022年11月の破産時にFTXが保有していたほぼすべての資産の再分配に重点を置いています。FTXは、分配のために145億ドルから163億ドルの資産を回収すると見込んでいます。計画では、FTX債権者の98％が計画実施後60日以内に認定請求の少なくとも118％を受け取り、残りの債権者は投資の時間的価値の返済を含め、認定請求の100％の補償を受け取ると予測されています。