9月3日、米国証券取引委員会（SEC）は、特に現在は閉鎖された仮想通貨取引所FTXに保管されている資金を含む顧客資産を適切に保管しなかったとして、ガロア・キャピタル・マネジメントを告訴すると発表した。
SEC保管規則違反
SECは、投資顧問は登録銀行や証券会社などの「適格な保管人」に顧客の資金を保管しなければならないと定めたSECの保管規則にガロア・キャピタルが違反したと主張している。報道によると、ガロアは2022年11月に破綻したFTXトレーディング社を含む複数の仮想通貨取引所で仮想通貨資産を保管していたという。
FTX の破綻により、ガロアは資産の約半分を失い、投資家は大きなリスクにさらされた。SEC 執行部門の資産運用部門の共同責任者であるコーリー・シュスター氏によると、同社の行動は投資家の資金を保護することに失敗したという。同氏は「我々は、投資家保護の基本的な義務に違反したアドバイザーの責任を今後も追及していく」と述べた。
デジタル資産の保管
2021年以降、アンカレッジ・デジタル・バンク、ファイアブロックス・トラスト・カンパニー、コインベース・カストディ・トラスト、フィデリティ・デジタル・アセット・サービスなど、いくつかの企業が適格なデジタル資産カストディアンとして登場した。しかし、FTXはその中には入らなかった。同社の破綻により、管理ミスや詐欺の疑いで、数十億ドルの顧客資金がアクセス不能となった。
誤解を招く償還慣行
SECはさらに、ガロア・キャピタルが償還に必要な通知期間に関して投資家を欺いたと主張した。同社は一部の投資家に対し、償還には少なくとも5営業日の通知が必要だと伝えたが、他の投資家にはそれより短い日数の通知で償還できるようにしていたと報じられている。
罰金と投資家への補償
ガロア・キャピタルは告発に対して、22万5000ドルの民事罰金を支払うことに同意した。この罰金はファンドの不適切な管理によって損害を受けた投資家に分配される。
この事件は、特に急速に進化する暗号通貨市場において、資産の適切な保管と投資家の保護の重要性を思い起こさせるものである。