深潮 TechFlow 消息，9 月 3 日，据官方消息，美国证券交易委员会（SEC）宣布对佛罗里达州加密资产投资顾问公司Galois Capital Management LLC处以22.5万美元罚款。SEC指控该公司未能遵守客户资产保护规定，并误导投资者有关赎回通知期的信息。
SEC调查发现，自2022年7月起，Galois Capital未能确保其管理的私募基金所持有的某些加密资产由合格托管人保管，违反了《投资顾问法》的托管规则。公司将部分资产存放在包括FTX在内的非合格托管人的交易平台上，导致2022年11月FTX崩溃时损失了约一半的管理资产。
此外，Galois Capital向部分投资者表示赎回需提前五个工作日通知，实际上却允许其他投资者以更短时间赎回，构成误导行为。SEC资产管理部门联合主管Corey Schuster强调，将继续追究违反核心投资者保护义务的顾问责任。Galois Capital同意停止违规行为并接受谴责，但未承认或否认SEC的调查结果。罚款将分配给受害投资者。