SECは、仮想通貨の収益報告で誤解を招く内容だったとしてIdeanomicsに140万ドルの罰金を科し、重大な財務上の虚偽表示を明らかにした。
イデアノミクスの元CEO、鄭呉氏は、不正な金融活動により10年間の禁固刑と350万ドルの罰金を科せられる可能性がある。
SECによる暗号通貨企業への監視は、マイニング収益に関して投資家を誤解させたとしてNvidiaに対しても同様の措置が取られたことを受けて強化されている。
Ideanomics Inc.と米国証券取引委員会（SEC）は最近、虚偽の財務報告の疑惑に関して和解に達した。
SECの調査中に、主に2017年から2019年までの同社の暗号通貨収益において、重大な財務実績詐欺が発覚した。
この展開は、仮想通貨取引に関わる企業が、財務報告に関して依然として規制当局から厳しく監視されていることを強調している。
https://twitter.com/SECGov/status/1822017718167433305 暗号通貨収益報告
SECの調査結果によると、Ideanomics, Inc.とその最高経営責任者は、不正な会計処理を通じて仮想通貨資産の販売により2019年に4,000万ドル以上の収益を得たと虚偽の報告をしていたという。
この収益の大幅な水増しにより、同社の財務状況は水増しされた財務諸表を通じて一般の人々や株主に不正確に伝えられた。これらの行為は、同社の経営陣による不正行為のより大きなパターンの一部であることが、SECの調査で明らかになった。
アイデアノミクスとその幹部への影響
SECの調査には、アイデアノミクスの有力者数名が関与していたことが示唆された。現CEOのアルフレッド・プア氏、前CFOのフェデリコ・トバー氏、前会長兼CEOの鄭（ブルーノ）・ウー氏が、いずれも複数の詐欺計画に関与していたことが判明した。
計画には、会社の監査人に収益予想について嘘をつくこと、虚偽の意向書を提出すること、そしてウー氏がアイデアノミクス関連事業に個人的に関与していることを隠すことなどが含まれていた。
ウー氏は、告訴を解決するために、20万ドルの罰金、判決前利息、および合計330万ドルを超える不当利得を支払うことに同意した。また、ウー氏は、上場企業の経営または取締役としての職務を10年間禁止されることにも同意した。
トバー氏とプアー氏は停止命令に従うことに同意し、それぞれ7万5000ドルの罰金を支払うことになる。さらに、トバー氏はSECに出廷し、2年間会計業務を行うことが禁止される。
イデアノミクスは140万ドルの罰金を支払うことに同意し、社内の会計手続きを評価・改善するために第三者のコンプライアンスコンサルタントを雇った。
暗号通貨セクターへの影響
この事件は、暗号通貨業界がコンプライアンスと透明性をより重視していることを示している。イデアノミクスの和解は、Nvidia Corporation も暗号通貨のマイニングで得た利益について投資家を欺いた疑いで捜査を受けていた後に行われた。
SECは、その行動からもわかるように、特に不安定で不透明なことが多い暗号通貨の世界において、正確な財務報告の責任を企業に負わせる決意をますます固めている。
SECとIdeanomicsが4000万ドルの仮想通貨詐欺事件を和解、という記事がCrypto News Landに最初に掲載されました。