暗号通貨取引所BitMEXは銀行秘密法違反の罪を認めた。

目次

  • 問題の始まり

  • BitMEXの価格操作

  • 他の取引所も米国当局からの圧力に直面している

  • 財務省はSECとCFTCによる暗号通貨規制を否定した

弁護士ダミアン・ウィリアムズ氏によると、BitMEXは「適切なマネーロンダリング防止（AML）プログラムを確立、実施、維持する」ことを意図的に怠ったという。

同氏は、2014年に設立されたBitMEXは、アメリカのトレーダーにサービスを提供し、彼らを惹きつけてきた長い歴史があると説明した。同社は現地オフィスを通じて運営しており、商品先物取引委員会（CFTC）に登録し、AMLポリシーに準拠することが義務付けられている。

「BitMEXは大規模なマネーロンダリングや制裁回避策の手段として利用され、金融システムの健全性に深刻な脅威を与えている。」

ダミアン・ウィリアムズ、米国検事

FBIのクリスティ・M・カーティス副長官は、ビットメックスの経営陣が会社の収益を増やすために法律に違反したと付け加えた。この仮想通貨プラットフォームは、KYC認証を必要とするAMLプログラムの実装を義務付けられていたが、この要求を無視した。その代わり、顧客にはメールアドレスの提供のみを求めた。

「BitMEXは、米国の金融市場を違法な行為者や取引から守るために制定された、国家が義務付けているマネーロンダリング防止手順を遵守しなかっただけでなく、事業の収益を増やすために故意に遵守した。」

クリスティ・M・カーティス、FBI副長官

問題の始まり

2020年10月、米国当局はBitMEXの経営陣を告発した。CFTCは、同社が未登録の取引プラットフォームを運営し、マネーロンダリング防止や顧客確認などの規則に違反したと主張した。

米司法省はまた、ビットメックスの共同創業者であるアーサー・ヘイズ、ベンジャミン・デロ、サミュエル・リード、およびプラットフォームの事業開発責任者であるグレゴリー・ドワイヤーを銀行秘密法（BSA）に違反したとして告発した。同取引所のCTOを務めていたリードは逮捕された。

2022年、プラットフォームはさらなる法的問題に直面した。検察は裁判所に対し、BSA違反の罪でドワイヤーに懲役12ヶ月の判決を下すよう求めた。

リードは米国当局と取引し、BSA違反の罪を認めた。当局との合意条件に基づき、彼は法務省が彼が得た犯罪収入として評価した金額である1,000万ドルの罰金を支払うよう要求された。

ヘイズ氏は有罪を認めた後、6か月間の自宅軟禁処分を受けたが、BSA違反の最大刑は懲役5年である。

訴訟後、共同創設者らはBitMEXの役職を辞任し、取引所はCFTCと金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）に約1億ドルを支払った。さらに、共同創設者らは自分たちにかけられた罪状を認め、それぞれ1000万ドルの罰金を支払うことに同意した。

BitMEXの価格操作

2020年4月、ユーザーグループがヘイズ、リード、デロに対して集団訴訟を起こした。原告は、ビジネスマンが不当な利益を受け取ることを可能にするシステムを作成したと非難した。訴訟の原告によると、取引所の共同設立者は顧客アカウントへのアクセスと不正操作スキームを利用して不法な利益を上げていたという。

2024年4月、アンドリュー・カーター判事は、詐欺計画の設計と実行の責任はデロにあったと発表した。

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他の取引所も米国当局からの圧力に直面している

仮想通貨取引所やその幹部が米国法を遵守していないと非難されるのは今回が初めてではない。4月には、バイナンスの創設者で元CEOのチャオ・チャンポン氏が、適切なAMLプロトコルに従わなかったとして懲役4ヶ月の刑を言い渡された。しかし、この刑期は連邦検察が主張した3年より大幅に短いものだった。チャオ氏は自身の誤った判断を謝罪し、自らの行動に全責任を負った。

さらに、裁判所は悪名高いFTX暗号プラットフォームの活動に関与した人物に近々判決を下す予定だ。最新情報によると、裁判所はFTXの共同創設者ゲイリー・ワン氏と倒産した会社の元CTOニシャド・シン氏の事件を審理している。彼らは数十億ドル規模の詐欺に関与した罪で数十年の懲役刑に直面する可能性がある。

財務省はSECとCFTCによる暗号通貨規制を否定した

一方、ジャネット・イエレン米財務長官は、米下院金融サービス委員会での証言の中で、仮想通貨を規制するためにSECとCFTCに指示を与えたり、行動を調整したりしたことを否定していた。

🚨新着: 下院金融サービス委員会での証言で、@USTreasury のジャネット・イエレン長官は#crypto規制に関して @SECGov と @CFTC の間で「クォーターバック」(指揮/調整) をしているわけではないと述べています。👇🏼 https://t.co/NT1aXbqBaN

— エレノア・テレット (@EleanorTerrett) 2024年7月9日

財務長官の発言は、急成長するデジタル通貨業界を監督するさまざまな規制当局の役割をめぐる議論が続く中でなされた。イエレン財務長官の発言は、同長官が2つの規制当局の行動を指示したり調整したりしていないことを示唆している。

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