Falcon Labs accusato dalla CFTC di trading illegale di derivati su asset digitali.
Questa azienda pagherà 1,76 milioni di dollari per transazioni di clienti statunitensi non registrati.
Il caso segna la prima azione della CFTC contro le attività di derivati crittografici non registrati.
La CFTC statunitense ha attuato un significativo giro di vite sul settore delle criptovalute, intraprendendo azioni coercitive contro Falcon Labs, una società di intermediazione di criptovalute con sede alle Seychelles.
Secondo un comunicato stampa di lunedì, la CFTC ha accusato Falcon Labs di operazioni illegali. Si è scoperto che l'azienda aveva fornito ai clienti statunitensi l'accesso alle piattaforme di trading di derivati crittografici senza la necessaria registrazione.
Il rapporto ha rilevato che da ottobre 2021 a marzo 2023, Falcon Labs ha sollecitato e accettato gli ordini dei clienti statunitensi per i derivati di asset digitali. Ha agito come intermediario per gli americani che cercavano derivati crittografici senza la necessaria registrazione CFTC.
In particolare, Falcon Labs ha concesso ai propri clienti un accesso diretto allo scambio creando inizialmente un account principale a suo nome e successivamente stabilendo sotto-account collegati. In genere, gli scambi non richiedevano, né Falcon Labs forniva, informazioni identificative per gli individui che detenevano questi sotto-account.
Secondo l'ordinanza, Falcon Labs ha accumulato commissioni nette per un totale di circa $ 1.179.008 dalle transazioni dei clienti in derivati di asset digitali. Di conseguenza, Falcon Labs è stata colpita da una sostanziale sanzione finanziaria. Alla società è stato ordinato di interrompere le sue attività non registrate e di pagare un totale di $ 1.768.512, che include $ 1.179.008 di restituzione e una sanzione pecuniaria civile di $ 589.504.
Nel frattempo, l'ordine riconosce che Falcon Labs ha migliorato in modo proattivo i controlli di identificazione della posizione dei clienti a seguito dell'azione legale della CFTC contro Changpeng Zhao e le entità associate a Binance.
Questo caso segna il primo caso in cui la CFTC ha intrapreso un'azione contro un commissionario di futures (FCM) non registrato per aver facilitato l'accesso agli scambi di asset digitali. Ian McGinley, direttore dell'applicazione delle norme della CFTC, ha sottolineato l'impegno dell'agenzia nel mantenere l'integrità dei mercati dei derivati e la sua disponibilità ad addebitare costi a qualsiasi entità che fornisca servizi di asset digitali non registrati.
Il post Falcon Labs multata di 1,7 milioni di dollari per aver dirottato illegalmente utenti statunitensi verso le criptovalute è apparso per la prima volta su Coin Edition.