FTX ha intentato una causa contro un ex dirigente della regolamentazione e della conformità dell'exchange, sostenendo di aver effettuato una serie di pagamenti nel tentativo di impedire al personale di denunciare i problemi dell'exchange.
Il 27 giugno, FTX ha intentato una causa contro Daniel Friedberg che ha ricoperto diversi ruoli tra cui chief regolatore di FTX, chief compliance officer di FTX US e consigliere generale di Alameda Research.
FTX sostiene che Friedberg fosse un "fixer" per il co-fondatore dell'exchange Sam Bankman-Fried, il cui padre aveva esortato a che a Friedberg fosse assegnato un ruolo importante, secondo la denuncia:
"Joe Bankman, il padre di Bankman-Fried, ha esortato Bankman-Fried e altri a dare a Friedberg un ruolo centrale e a mantenerlo "informato... in modo da avere una persona al di sopra di tutto."
Friedberg avrebbe effettuato pagamenti "del silenzio" a due potenziali informatori per impedire loro di divulgare informazioni su "questioni normative" e sui presunti stretti legami tra FTX e Alameda.
In un presunto incidente, Friedberg ha ingaggiato l'avvocato di un informatore dopo averlo pagato "acquistando o assicurando in altro modo il loro silenzio", si legge nella causa.
Nella dichiarazione di 40 pagine, FTX ha intentato 11 accuse civili che, tra le altre accuse, sostenevano che Friedberg avesse violato i suoi doveri legali e approvato una serie di trasferimenti e "prestiti" fraudolenti ad altri ex dirigenti di FTX.
Secondo la causa, il periodo di 22 mesi di Friedberg presso l'exchange gli ha visto ricevere uno stipendio di 300.000 dollari, un bonus alla firma di 1,4 milioni di dollari, un bonus in contanti separato di 3 milioni di dollari, una partecipazione dell'8% in FTX US e criptovalute "del valore di decine di milioni" — tutto ciò che FTX sta cercando di recuperare.
Alcune parti della denuncia, in particolare quelle relative agli importi pagati agli informatori, vengono oscurate.
In un presunto incidente del marzo 2022, Friedberg ha concesso un "accordo straordinario" a una dipendente statunitense della FTX denominata "Whistleblower-1" che ha lavorato "per meno di due mesi" presso la borsa con sede negli Stati Uniti con uno stipendio di $ 200.000.
FTX ha anche affermato di aver avviato un accordo da 12 milioni di dollari per mantenere l'avvocato di Whistleblower-1 dopo l'accordo.
L'accordo è stato in risposta a una lettera di richiesta di Whistleblower-1 in cui si affermava che "Alameda [non era] altro che un'estensione di FTX, utilizzata per rafforzare la fiducia degli investitori nei progetti FTX e, a sua volta, aumentare i prezzi dei progetti che FTX aveva sviluppato o investito". in sé", secondo la causa.
L'ex dipendente ha anche affermato che "i dettagli relativi alla raccolta fondi aziendale e ai vari progetti sono stati divulgati apertamente" su Slack che, secondo lui, consentiva "a tutti i dipendenti presenti di effettuare operazioni sulle informazioni prima degli annunci pubblici".
Friedberg avrebbe contattato lo studio legale per Whistleblower-1 dopo l'accordo e firmato un accordo che prevedeva che lo studio venisse trattenuto per "più di $ 200.000 al mese per cinque anni", anche se "non vi era alcuna reale necessità" per i servizi, affermava la causa. .
In un altro presunto caso, Friedberg avrebbe licenziato un avvocato che lavorava per Alameda soprannominato “Whistleblower-2” dopo che “si era preoccupato delle questioni di governance e di regolamentazione” all’interno dell’azienda.
La persona ha lavorato ad Alameda per meno di tre mesi, ha affermato FTX, ma ha comunque ricevuto un pacchetto di buonuscita, che è stato oscurato nella dichiarazione.
Un rapporto del 26 giugno del capo della ristrutturazione di FTX, John Ray, affermava che un avvocato senior senza nome "ha facilitato e nascosto" la raccolta dei fondi dei clienti.
Lo stesso giorno, il Wall Street Journal ha riferito che l'avvocato senza nome era Daniel Friedberg, citando persone che avevano familiarità con la questione.
Friedberg è stato anche nominato come persona che ha fornito informazioni agli investigatori dell'ufficio del procuratore degli Stati Uniti.
Inoltre, in un'azione legale collettiva contro celebrità che presumibilmente promuovevano FTX, Friedberg ha anche fornito prove che potenzialmente confutano le difese chiave avanzate da alcuni degli imputati.
Non è stato possibile contattare immediatamente Friedberg per un commento.