La piattaforma di trading al dettaglio Robinhood è destinata a pagare fino a 10,2 milioni di dollari di sanzioni per guasti operativi e tecnici che hanno danneggiato gli investitori, secondo un annuncio di giovedì da parte di un regolatore della California.
Il Dipartimento per la protezione finanziaria e l'innovazione (DFPI) della California ha aderito all'accordo multi-stato, che ha fatto seguito a un'indagine della North American Securities Administrators Association (NASAA) sulle interruzioni della piattaforma Robinhood nel marzo 2020.
"Inoltre, prima di marzo 2021, c'erano carenze in Robinhood nel suo processo di revisione e approvazione per opzioni e conti di margine, debolezze negli strumenti di monitoraggio e reporting dell'azienda e un servizio clienti e protocolli di escalation insufficienti che in alcuni casi hanno lasciato gli utenti di Robinhood incapaci per elaborare le operazioni anche se il valore di alcuni titoli stava diminuendo", ha affermato il DFPI.
L'indagine è stata condotta dalle autorità di regolamentazione dei titoli in California, Alabama, Colorado, Delaware, New Jersey, South Dakota e Texas.
Questa non è la prima sanzione multimilionaria di Robinhood. Nel 2021, il ramo cripto di Robinhood ha dichiarato che avrebbe pagato un risarcimento di 30 milioni di dollari al Dipartimento dei servizi finanziari dello Stato di New York (NYDFS) per violazioni dei requisiti normativi. Ciò è avvenuto dopo un pagamento di 65 milioni di dollari alla Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti nel 2020 per risolvere le accuse secondo cui la piattaforma aveva ingannato gli investitori. La piattaforma è stata anche inflitta una multa di 70 milioni di dollari dalla Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) per non aver protetto i clienti.
"Robinhood ha ripetutamente fallito nel servire i propri clienti, ma questo accordo chiarisce che Robinhood deve prendere sul serio i propri obblighi di assistenza clienti e correggere queste carenze", ha affermato il presidente della NASAA Andrew Hartnett in un comunicato stampa.
