La divisione di revisione della Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha annunciato le sue priorità di revisione annuale per il 2023, che includono "tecnologie emergenti e criptoasset". Il dipartimento pubblica ogni anno i punti salienti della sua revisione per fornire informazioni dettagliate sul suo approccio basato sul rischio, comprese le aree che ritiene pongano potenziali rischi per gli investitori.
Il dipartimento ha affermato che condurrà ispezioni sui broker-dealer e sui consulenti di investimento registrati (RIA) che utilizzano tecnologie finanziarie emergenti o adottano nuove pratiche, concentrandosi sul fatto che le aziende che trattano risorse digitali “raggiungono e rispettano i requisiti quando formulano raccomandazioni, raccomandazioni o fornire consulenza sugli investimenti." i rispettivi standard di cura" e se rivedono continuamente le loro pratiche di conformità, informativa e gestione del rischio.
La divisione si concentrerà inoltre sulla garanzia che i consulenti per gli investimenti rispettino le nuove regole di marketing implementate dalla SEC lo scorso anno che limitano l’uso di testimonianze e consulenza nella promozione degli investimenti. Altri punti all'ordine del giorno che potrebbero applicarsi alle aziende che trattano risorse digitali includono una revisione del modo in cui i consulenti per gli investimenti adempiono ai loro doveri fiduciari, una revisione delle pratiche di sicurezza informatica di broker-dealer, consulenti per gli investimenti e altri dichiaranti. La parte fiduciaria includerà se lo fanno valutare adeguatamente i rischi, il modo in cui gestiscono la custodia dei beni e il modo in cui i consulenti gestiscono i conflitti di interessi. (Daily Planet)