Il cosiddetto "crimine d'ufficio" nel nostro sistema di diritto penale non è un reato singolo, ma si riferisce all'uso da parte di funzionari di enti statali, aziende statali, istituzioni e gruppi di persone dei poteri esistenti per commettere appropriazione indebita, corruzione, favoritismi, abuso di potere, negligenza, violando i diritti personali e democratici dei cittadini e danneggiando le normative statali sulle attività pubbliche, e deve essere punito penalmente secondo il codice penale.

Il team di Sister Sa ha scoperto nella pratica che attualmente, i reati di appropriazione indebita e corruzione da parte dei funzionari statali, così come i reati di appropriazione indebita da parte di non funzionari statali e corruzione da parte di non funzionari statali, stanno diventando sempre più legati agli attivi crittografici - sempre più persone stanno utilizzando gli attivi crittografici come strumento segreto per il trasferimento di benefici.

Oggi, il team di Sister Sa utilizza i casi recentemente emersi/risolti come esempio per discutere alcune informazioni chiave rivelate dagli esempi di crimine d'ufficio legato alle criptovalute nell'era crittografica.

01. Rassegna dei recenti grandi casi di crimine legato alle criptovalute

Quali sono le caratteristiche delle criptovalute? Una narrazione antica e purista le descrive così: le criptovalute presentano caratteristiche di decentralizzazione, anonimato, inalterabilità, velocità delle transazioni, bassi costi di transazione e transazioni globali peer-to-peer.

Oggi, la comprensione sopra riportata delle criptovalute è sia corretta che non corretta. Almeno, con lo sviluppo e il progresso della tecnologia, l'anonimato delle criptovalute è diventato sempre meno significativo, il cosiddetto "anonimato" sta diventando un "mezzo generale" utilizzato dalla gente comune per proteggere la propria privacy nelle transazioni. In altre parole, se le autorità giudiziarie e le aziende tecnologiche vogliono indagare, la maggior parte delle informazioni sulle transazioni non può nascondersi.

Caso di crimine d'ufficio legato alle criptovalute di un alto funzionario della commissione di vigilanza del mercato.

Recentemente, la squadra di supervisione disciplinare della commissione di vigilanza del mercato e la commissione di vigilanza di Guangdong hanno pubblicato un annuncio, affermando che l'ex direttore del dipartimento di supervisione tecnologica della commissione di vigilanza del mercato cinese ha violato gravemente le normative, abusando del potere di proporre, formulare ed eseguire politiche, trascurando le proprie responsabilità di supervisione tecnologica, e ottenendo vantaggi illeciti per altri in ambito di espansione e acquisto di software e hardware per enti di servizio tecnologico, utilizzando criptovalute per scambi di potere e denaro.

Dall'annuncio, sembra che questo funzionario della commissione di vigilanza del mercato potrebbe essere coinvolto in vari crimini, con una probabilità significativa di corruzione.

Secondo l'articolo 385 del nostro codice penale, il reato di corruzione è definito come l'atto di un funzionario statale che sfrutta la propria posizione per estorcere beni da altri o ricevere beni da altri in modo illegale, ottenendo vantaggi per altri. Un funzionario statale, in transazioni economiche, che viola le normative nazionali e riceve vari tipi di commissioni o rimborsi per uso privato, è considerato corrotto.

In generale, il criterio per l'apertura di un caso di corruzione è fissato a 30.000 yuan. In termini di pena, per importi superiori a 30.000 e inferiori a 200.000, si prevede una pena detentiva inferiore a tre anni o detenzione, e una multa; per importi superiori a 200.000 e inferiori a 3 milioni, si prevede una pena detentiva da tre a dieci anni e una multa o confisca dei beni; per importi superiori a 3 milioni, si prevede una pena detentiva superiore a dieci anni o ergastolo, e una multa o confisca dei beni.

Caso di appropriazione indebita di virtual currency da 140 milioni di yuan a Pechino, recupero di 89 milioni di yuan.

Il 20 dicembre di quest'anno, il Procuratore del Popolo di Pechino ha pubblicato un caso di azione speciale "Proteggi le aziende": un dipendente di un'azienda ha sfruttato la propria posizione per estorcere beni aziendali, utilizzando diverse piattaforme di scambio di criptovalute all'estero e "mixers" per trasferire i proventi illeciti.

Tra il 2020 e il 2021, Feng ha sfruttato la sua posizione di lavoro presso un fornitore di servizi di una società tecnologica e il dipartimento di sviluppo operativo regionale per cospirare con Tang e Yang, estorcendo in totale oltre 140 milioni di yuan in premi ai fornitori di servizi aziendali.

Successivamente, Feng ha diretto Tang e Yang a utilizzare rispettivamente otto piattaforme di scambio di criptovalute all'estero per convertire i fondi coinvolti da yuan in criptovalute, confondendo la provenienza e la natura dei fondi tramite piattaforme di "mixing" estere, trasferendo in forma di criptovaluta attraverso più livelli. Parte dei fondi coinvolti è entrata in conti controllati da Feng e altri in forma di yuan, mentre parte è stata nascosta da Feng e altri in forma di criptovaluta.

Dopo l'incidente, Feng ha restituito 92 bitcoin BTC (se il prezzo di BTC è calcolato a 100.000 dollari ciascuno, circa 66,9 milioni di yuan), recuperando in totale oltre 89 milioni di yuan, ripristinando al massimo le perdite economiche dell'ente danneggiato.

Poiché Feng non era un funzionario statale e l'azienda danneggiata non era un ente statale o un'azienda, l'atto di Feng di estorcere beni finanziari all'azienda tramite la sua posizione è sospettato di "appropriazione indebita". L'articolo 271 del nostro codice penale stabilisce: i funzionari di un'azienda, di un ente o di un'altra unità, che utilizzano la propria posizione per appropriarsi illecitamente di beni dell'unità, in quantità considerevole, sono puniti con una pena detentiva fino a tre anni o detenzione, e una multa; in caso di quantità enormi, con pena detentiva da tre a dieci anni, e multa; in caso di quantità particolarmente enormi, con pena detentiva superiore a dieci anni o ergastolo, e multa.

È importante notare che il 29 aprile di quest'anno, la Procura Suprema e il Ministero della Pubblica Sicurezza hanno pubblicato congiuntamente un aggiornamento (sulle norme per l'apertura di casi penali da parte della polizia) riguardo i criteri per l'apertura di casi penali per cinque tipi di reati d'ufficio da parte di non funzionari statali, adottando gli stessi criteri di ammissibilità dei reati di corruzione per i funzionari statali. Le nuove regole stabiliscono chiaramente che il personale di aziende, enti o altre unità che, utilizzando i vantaggi della propria posizione, si appropria illecitamente di beni dell'unità, in quantità superiore a 30.000 yuan (il criterio precedente era di 60.000 yuan), deve essere perseguito penalmente.

Per quanto riguarda la pena per il reato di appropriazione indebita, l'undicesima revisione del codice penale del 2020 stabilirà che l'intervallo di pena sarà regolato da due a tre livelli, ma le spiegazioni giudiziarie non sono state ancora aggiornate di conseguenza. Pertanto, nella pratica, la pena per questo reato di solito segue le seguenti normative e consuetudini giudiziarie:

02. Quali informazioni chiave rivelano gli esempi di crimine d'ufficio legati alle criptovalute?

Perché diciamo che l'uso delle criptovalute per la corruzione è nulla o tutto? Questo è dovuto alle caratteristiche tecniche della blockchain, che rendono i dati on-chain inalterabili e trasparenti - gli attivi crittografici sono intrinsecamente molto nascosti, ma una volta verificate le prove del crimine, sono inconfutabili.

Nei casi di crimine d'ufficio trattati in precedenza dal team di Sister Sa, chiarire il percorso e la direzione del flusso di fondi del sospettato è spesso di fondamentale importanza. Molti sospettati utilizzano le proprie relazioni sociali per nascondere e disperdere i crimini attraverso vari mezzi segreti, stabilendo livelli di isolamento del rischio.

Tuttavia, nei casi in cui viene utilizzato il crimine di ufficio con attivi crittografici, i percorsi di flusso dei fondi sono spesso completi e verificabili, e la loro autenticità è garantita. Una volta che si verifica un legame tra il flusso di fondi coinvolti e il crimine d'ufficio del sospettato (che è spesso un punto critico nelle indagini di tali casi), i dati on-chain pertinenti diventeranno prove inconfutabili del crimine.

Dai recenti casi di crimine di ufficio legati alle criptovalute, le autorità giudiziarie cinesi hanno rivelato alcune informazioni chiave nel trattare tali casi:

1. Tecniche investigative significativamente migliorate, i mixer non sono più strumenti per il riciclaggio/mascheramento dei proventi illeciti.

Dai casi di appropriazione indebita pubblicati dal Procuratore di Pechino, si può notare che anche se il sospettato ha utilizzato diverse piattaforme di scambio di criptovalute e mixer per confondere il flusso di fondi, i fatti criminosi sono comunque stati acquisiti dalle autorità giudiziarie. Pertanto, il team di Sister Sa ritiene che, per le autorità giudiziarie in Cina (e presumibilmente anche in altri paesi e giurisdizioni economiche sviluppate) le tecniche investigative attuali, i mixer di criptovalute possono solo aumentare il carico di lavoro investigativo, ma se vogliono indagare, sicuramente possono farlo.

2. Il recupero dei fondi nei crimini di ufficio legati alle criptovalute dipende ancora principalmente dalla collaborazione attiva del sospettato.

Infatti, questo è evidente dai recenti casi di sblocco di attivi crittografici all'estero trattati dal team di Sister Sa. Gli attivi crittografici presentano effettivamente una specificità che li distingue da altri attivi - il recupero delle perdite dipende in larga misura dalla cooperazione del sospettato.

Prendendo ad esempio USDT, se un sospettato converte i proventi illeciti in USDT o altre stablecoin e nasconde tali beni, anche se è possibile rintracciare il flusso di fondi, questi fondi sono già sotto il controllo di soggetti esteri. Le autorità giudiziarie cinesi possono solo emettere un'ingiunzione di congelamento ai fini legali contro l'emittente Tether, richiedendo il congelamento dei fondi, ma l'effetto reale è che il sospettato estero non può utilizzare i fondi coinvolti, ma le autorità giudiziarie cinesi non possono recuperarli direttamente.

Se i fondi vengono convertiti in attivi crittografici come BTC, ETH e nascosti in portafogli freddi controllati da soggetti esteri, le autorità giudiziarie cinesi non saranno nemmeno in grado di congelarli efficacemente, rendendo molto più difficile il recupero dei fondi.

03. Scrivere alla fine

Con l'arrivo di un mercato toro per gli attivi crittografici, guidato da BTC, e l'integrazione e la cooperazione tra il sistema finanziario tradizionale e gli attivi crittografici, l'intero settore sta continuando a espandersi. Secondo l'opinione del team di Sister Sa, gli attivi crittografici diventeranno sempre più un mezzo comune nei crimini d'ufficio in futuro.

Da un lato, è necessario che la Commissione di Vigilanza Disciplinare e le forze dell'ordine rafforzino rapidamente la loro comprensione degli attivi crittografici e aggiornino in modo mirato le tecniche investigative; dall'altro lato, i funzionari statali e i dirigenti delle aziende devono riconoscere che gli attivi crittografici non sono una panacea per il trasferimento di benefici e non devono avere la presunzione di violare le linee rosse penali.