La Corte Federale dell'Australia ha multato l'operatore australiano dell'exchange di criptovalute con sede negli Stati Uniti Kraken per 8 milioni di dollari australiani (5,1 milioni di dollari) dopo aver dato ragione al regolatore aziendale del paese.
In una sentenza del 12 dicembre, il giudice John Nicholas ha ordinato a Bit Trade, che gestisce Kraken Australia, di pagare la multa entro 60 giorni, oltre a coprire le spese legali. La corte ha riscontrato che Bit Trade non ha rispettato gli obblighi di progettazione e distribuzione e ha agito come una struttura di credito senza licenza.
La sanzione è molto inferiore ai 20 milioni di dollari australiani (12,8 milioni di dollari) richiesti dalla Commissione australiana per i titoli e gli investimenti (ASIC), che il giudice Nicholas ha descritto come “eccessivo.” Tuttavia, ha superato la richiesta di Bit Trade di limitare la multa a 4 milioni di dollari australiani (2,5 milioni di dollari), che il giudice ha definito “insufficiente.”
“Apprezziamo che la corte abbia riconosciuto i nostri sforzi di conformità, ma siamo delusi dall'esito di questo caso,” ha dichiarato un portavoce di Kraken a Cointelegraph.
“Riteniamo che questo caso evidenzi l'urgenza di una legislazione crypto su misura per affrontare le carenze che stanno causando confusione e incertezza per gli investitori e le imprese crypto australiane,” ha aggiunto Kraken. “Crediamo che queste decisioni ostacolino significativamente la crescita dell'economia australiana.”
Il giudice Nicholas si era schierato con l'ASIC nella sua causa di settembre 2023 contro Bit Trade, trovando che avesse offerto un prodotto di “estensione del margine” che consentiva agli utenti di negoziare crypto o fiat con leva senza la determinazione del mercato target (TMD) richiesta dalla legge.
“Le determinazioni del mercato target sono fondamentali per garantire che gli investitori non siano commercializzati in modo inappropriato prodotti che potrebbero danneggiarli,” ha dichiarato il presidente dell'ASIC Joe Longo in una dichiarazione del 12 dicembre.
Fonte: ASIC
Longo ha aggiunto che oltre 1.100 australiani hanno utilizzato il prodotto e sono stati addebitati oltre 7 milioni di dollari in commissioni e interessi e hanno perso oltre 5 milioni di dollari, “incluso un investitore che ha perso quasi 4 milioni di dollari statunitensi.”
“Questo è un risultato significativo,” ha detto Longo. “È la prima sanzione dell'ASIC contro un'entità per non aver avuto un TMD e un promemoria per le aziende di beni digitali di considerare i loro obblighi di conformità normativa.”
Nel suo ordine, Nicholas ha affermato di essere “soddisfatto che le violazioni di Bit Trade fossero serie e motivate dal desiderio di massimizzare i ricavi.”
Ha detto che l'estensione del margine è stata offerta “senza alcuna considerazione” della legge societaria locale “fino a dopo l'intervento dell'ASIC.”
Dopo che Bit Trade è diventato consapevole che l'ASIC richiedeva un TMD per il prodotto, era compito dell'exchange “fare un TMD o limitare le offerte del Prodotto a clienti non al dettaglio,” ha detto Nicholas.
“Invece, ha continuato a offrire il Prodotto ai clienti al dettaglio,” ha aggiunto.
Nella sua dichiarazione, Longo ha affermato che il regolatore crede che “molti prodotti” offerti dalle aziende crypto “siano coperti dalla legge attuale.”
“Quei prodotti devono essere progettati e commercializzati correttamente per i giusti consumatori per garantire che gli australiani ricevano protezioni adeguate,” ha aggiunto.
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