Articolo di: Will 阿望
Il 26 novembre 2024, la corte d'appello del quinto circuito degli Stati Uniti ha dichiarato illegali le sanzioni di OFAC contro Tornado Cash, superando i propri poteri legali. Come ha detto l'avvocato Paul di Coinbase: "Per l'industria cripto e per tutti coloro che si preoccupano di difendere la libertà, questa è una vittoria storica."
Nessuno vuole che i criminali utilizzino protocolli crittografici, ma la legge promulgata dal Congresso non ha autorizzato le autorità di regolamentazione a bloccare completamente un codice open source neutrale a causa delle cattive azioni di alcuni utenti. È necessario limitare l'enforcement normativo che supera i poteri.
La corte d'appello ha chiarito che, sebbene OFAC abbia legittime ragioni per vietare attività illecite, Tornado Cash, come smart contract immutabile (codice software che supporta la privacy), non è considerato "beni" di nazionali o entità estere, il che implica che (1) non può essere bloccato legalmente e (2) OFAC ha superato i poteri legali conferiti dal Congresso.
Questa sentenza ha un significato epocale per l'industria cripto, non solo definendo chiaramente cosa sia uno smart contract immutabile, ma anche fornendo orientamenti e direzioni per l'industria cripto che si confronta con un complesso ambiente normativo globale.
Pertanto, da una prospettiva di un professionista legale Web3, questo articolo analizza l'importanza del caso Tornado Cash, esaminando la fonte dei poteri di enforcement normativo di OFAC, la definizione di smart contract immutabili e le tendenze future nello sviluppo delle reti decentralizzate.
Uno, cosa è Tornado Cash
Tornado Cash è un noto strumento di mixing su Ethereum, progettato per fornire protezione della privacy agli utenti, confondendo le origini, le destinazioni e i controparte delle transazioni di criptovalute, per ottenere transazioni anonime.
Tornado Cash accetta transazioni di diversi tipi di token (depositi degli utenti), e gli smart contract, attraverso l'uso della tecnologia Zero Knowledge Proof, mescolano vari scambi, interrompendo così il collegamento pubblico tra gli indirizzi di deposito e di prelievo, per poi trasferirli ai controparte (prelievo degli utenti), raggiungendo l'anonimato delle transazioni, permettendo agli utenti di non preoccuparsi di essere monitorati on-chain.
Lo smart contract di mixing di Tornado Cash fornisce due preziose funzionalità: privacy (transazioni digitali anonime) e immodificabilità (poiché il codice software non può essere posseduto, controllato o modificato - nemmeno dal suo creatore).
Sebbene i portafogli on-chain siano anonimi, le transazioni tra portafogli sono tracciabili e registrate in modo permanente sulla blockchain, con individui malintenzionati che possono utilizzare tecniche per collegare i registri delle transazioni del portafoglio con le persone nel mondo reale, cosa spaventosa. Tornado Cash affronta proprio questo problema, interrompendo la traccia delle transazioni tra portafogli e proteggendo la privacy degli utenti dietro ai portafogli.
(Caso Tornado Cash)
Due, il contesto delle sanzioni di Tornado Cash
L'innovativa applicazione della tecnologia neutrale di Tornado Cash può aiutare gli utenti legittimi a fornire protezione della privacy nelle transazioni, ma non può impedire l'uso illecito da parte di utenti malevoli, come nel caso in cui venga utilizzato per crimine di riciclaggio di denaro.
L'8 agosto 2022, Tornado Cash è stato sanzionato dall'OFAC del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti, il protocollo Tornado Cash, 37 smart contract di Tornado Cash (inclusi almeno 20 smart contract immutabili) e un indirizzo per ricevere donazioni sono stati designati come "entità", inseriti nella lista delle sanzioni, poiché i gruppi di hacker nordcoreani hanno utilizzato Tornado Cash per crimine informatico, come il riciclaggio di denaro.
Tre mesi dopo, OFAC ha pubblicato nuove linee guida, che includono sanzioni contro 53 indirizzi Ethereum legati al protocollo Tornado Cash. Queste linee guida definivano Tornado Cash come un'entità operata dalla sua organizzazione DAO, bloccando così "tutti i beni immobili, beni mobili e altri beni e diritti sui beni" dell'entità Tornado Cash sotto la giurisdizione degli Stati Uniti.
Aggiungendo Tornado Cash alla lista delle persone specialmente designate e dei soggetti bloccati (SDN), OFAC vieta completamente qualsiasi transazione relativa ai "beni" di Tornado Cash. In questo contesto, OFAC lo definisce includendo il codice open source conosciuto come "smart contract".
Vale a dire, qualsiasi entità o individuo che interagisca con indirizzi on-chain nella lista SDN sta compiendo un atto illegale. Nella nota stampa, OFAC ha dichiarato che dal 2019, oltre 7 miliardi di dollari sono stati riciclati attraverso Tornado Cash, e Tornado Cash ha fornito sostegno sostanziale (materiale) per attività di rete illegali sia dentro che fuori dagli Stati Uniti, comportando gravi minacce alla sicurezza nazionale, alla politica estera, alla salute economica e alla stabilità finanziaria degli Stati Uniti, motivo per cui è stato sanzionato da OFAC.
Tre, la corte di primo grado ha legittimato i poteri di OFAC
Sei utenti di Tornado Cash sostenuti da Coinbase hanno citato in giudizio OFAC nel caso di primo grado, la loro principale teoria, e l'unica ad essere supportata in appello, è stata - OFAC ha violato la legge (Legge sull'amministrazione delle procedure statunitensi), cioè OFAC non aveva il diritto di includere Tornado Cash nella lista delle sanzioni, per i seguenti motivi: (1) Tornado Cash non è un "nazionale" o "individuo" estero; (2) gli smart contract immutabili non sono "beni"; (3) Tornado Cash non può possedere beni "interessi" su smart contract immutabili.
La corte di primo grado ha respinto la mozione degli utenti di Tornado Cash, concludendo che: (1) Tornado Cash può essere designato come "entità" ai sensi della legge, (2) gli smart contract costituiscono "beni", (3) e la DAO che gestisce Tornado Cash ha "interessi" nei suoi smart contract, poiché ottiene profitti dai servizi che operano sugli smart contract.
Questa sentenza ha suscitato un enorme dibattito nel settore, in particolare riguardo alla qualificazione del prodotto della tecnologia "smart contract" in un contesto neutrale, e ha sollevato riflessioni nel settore su privacy Web3 e regolamentazione finanziaria. Una volta che il codice software degli smart contract viene definito "beni", ciò implica una potenziale violazione dei diritti di libertà di espressione e privacy individuale garantiti dal primo emendamento della Costituzione degli Stati Uniti.
Fortunatamente, la recente sentenza d'appello ci offre una risposta chiara e un futuro luminoso per lo sviluppo delle reti decentralizzate.
(Dall'evento Tornado Cash, vedere la logica di regolamentazione di OFAC sulla crittografia)
Quattro, la sentenza d'appello chiarisce la definizione di smart contract immutabili
Il 26 novembre 2024, la corte d'appello ha annullato la sentenza di primo grado - le sanzioni di OFAC sono illegali e superano i poteri legali.
Il fulcro della controversia nel caso riguarda se un protocollo di transazione di asset digitali come Tornado Cash (un protocollo software di transazione crittografica open-source) possa essere considerato "beni" e "interessi" sotto la regolamentazione di OFAC.
Se la risposta è negativa, OFAC non ha l'autorità di sanzionare Tornado Cash.
Il potere di enforcement normativo di OFAC deriva dalla: (Legge sulle emergenze economiche internazionali) e dalla (Legge sulle sanzioni e il rafforzamento della politica nordcoreana) che conferisce al presidente il potere di regolare (o bloccare) i "beni" di "nazionali" o "individui" (o "entità") estere che possiedono "interessi".
(La legge sulle emergenze economiche internazionali) è una parte fondamentale del moderno sistema di sanzioni statunitensi, autorizzando il presidente a congelare i beni di attori stranieri ritenuti una minaccia per la sicurezza nazionale degli Stati Uniti e a vietare qualsiasi transazione con loro. Questa ampia autorizzazione è eseguita dall'OFAC del Dipartimento del Tesoro, responsabile della supervisione dei vari programmi di sanzioni economiche.
OFAC ha emanato regolamenti attraverso queste autorizzazioni, inclusi requisiti definitivi per termini come "persona", "entità", "beni" e "interessi". Ha anche fornito un modo per le persone designate di contestare le sanzioni e a volte concede permessi per transazioni coinvolgenti beni bloccati.
4.1 Smart contract immutabili
Il giudice ha distinto gli smart contract nella sentenza, evitando l'errore di confondere tutti gli smart contract come "beni" nel primo grado.
Gli smart contract possono essere suddivisi in due categorie: (1) smart contract modificabili, di solito controllati da uno o più soggetti; (2) smart contract immutabili, che non possono essere controllati da nessuno. Una volta che uno smart contract diventa immutabile, nessuno può riprendere il controllo su di esso.
In riferimento a Tornado Cash, è un protocollo software decentralizzato e open source, avviato nel 2019 da un gruppo di sviluppatori. Sebbene all'epoca alcuni smart contract fossero modificabili, nel 2020, gli sviluppatori hanno avviato un "cerimonia di impostazione fidata", che ha rimosso il controllo sugli smart contract. Oltre 1100 utenti hanno partecipato, e almeno 20 smart contract sono stati irrevocabilmente trasformati in smart contract immutabili.
Di conseguenza, Tornado Cash diventa un codice informatico auto-esecutivo, non più modificabile, cancellabile o controllabile. Il protocollo software è distribuito sulla blockchain e funziona autonomamente, senza alcun intervento umano, e l'intero smart contract e la rete Tornado Cash sono governati dall'organizzazione DAO.
4.2 Fondamento delle sanzioni di OFAC
Sebbene Tornado Cash sia neutrale, la maggior parte degli utenti ha anche buone intenzioni, come donare anonimamente per la guerra in Ucraina, evitando attacchi hacker. Tuttavia, il protocollo è difficile da limitare contro gli utenti malevoli che utilizzano Tornado Cash come strumento per il riciclaggio.
Questa è esattamente la ragione per cui OFAC è intervenuto, poiché la legge (Legge sulle emergenze economiche internazionali) consente al presidente di esercitare poteri economici speciali dopo aver "dichiarato uno stato di emergenza nazionale per affrontare" qualsiasi "minaccia anomala e speciale" che proviene in gran parte dall'estero, costituendo così una minaccia per la sicurezza nazionale, la politica estera o l'economia degli Stati Uniti. Ciò include il congelamento di qualsiasi proprietà (qualunque proprietà in cui un paese straniero o un suo nazionale abbia un interesse).
4.3 Tornado Cash non appartiene a beni
Sebbene la legge conferisca al presidente il potere di regolare gli "interessi" legati ai "beni" di "nazionali" o "individui" (o "entità") estere, la corte d'appello non riconosce che gli smart contract immutabili possano essere classificati come "beni" e "interessi".
"I beni" dovrebbero essere un tipo di asset che può essere posseduto, con diritti di proprietà chiari e diritti di disposizione e esclusione associati.
I beni hanno un significato chiaro: sono in grado di essere posseduti. I beni includono tutto ciò che è o può essere oggetto di proprietà, sia essa legale, o beneficiaria, o privata.
È "la condizione di essere posseduto da o appartenere a una o più persone" e comprende "il diritto di possedere, utilizzare e disporre di qualcosa." Include anche il diritto "di escludere tutti gli altri dall'interferire con esso."
Nel caso di Tornado Cash - smart contract immutabile, chiaramente non può essere posseduto da nessuno e non può essere escluso da nessuno. Possiamo vedere che anche se Tornado Cash è stato sanzionato da OFAC, gli utenti possono comunque utilizzare i propri smart contract sottostanti.
"Quegli smart contract immutabili rimangono accessibili a chiunque abbia una connessione a Internet."
4.4 Tornado Cash non è né un contratto né un servizio
OFAC sostiene che gli smart contract immutabili possono costituire "interessi" legati ai "beni", come gli interessi contrattuali, gli interessi dei servizi. Ma la corte d'appello ha chiarito che, sebbene gli smart contract siano definiti Smart Contract, non sono realmente contratti (lo smart contract non è di per sé un contratto).
Un contratto è un accordo tra due o più parti e può essere revocato. Chiaramente, uno smart contract è solo codice software, non può fare un'offerta né esercitare diritti contrattuali come la revoca. Allo stesso modo, non possiamo permettere che uno smart contract immutabile cambi il codice, cancelli il codice o venga rimosso dalla rete blockchain di Ethereum. Uno smart contract è semplicemente l'interazione tra un utente e codice software.
Allo stesso modo, i servizi si riferiscono a "eseguire determinate azioni utili o una serie di azioni per conto di altri, solitamente a pagamento." Qui, lo smart contract è solo un pezzo di codice informatico e non può eseguire a beneficio di altri o ottenere benefici.
Gli smart contract di Tornado Cash sono semplicemente strumenti utilizzati per fornire un servizio, e non controllano questi smart contract (gli smart contract immutabili non sono beni perché non possono essere posseduti, non sono contratti e non sono servizi).
4.5 Sentenza della corte d'appello
Di conseguenza, la corte d'appello ha annullato la sentenza della corte di primo grado, stabilendo che l'enforcement normativo di OFAC ha superato i propri poteri legali.
La corte ha infine affermato: possiamo vedere i difetti di alcune tecnologie incontrollabili e non regolamentate nel mondo reale. È naturale che il presidente e il governo si preoccupino delle attività di rete malevole, quindi l'IEEPA è diventata legge nel 1977, anni prima dell'invenzione dell'Internet moderno.
Tuttavia, la legge conferisce solo al presidente ampi poteri per regolare varie transazioni economiche, il suo potere non è illimitato o espanso.
Cinque, la vittoria della rete decentralizzata
Sebbene questa sia solo una sentenza della corte d'appello, OFAC ha il diritto di portare il caso alla Corte Suprema, ma abbiamo già visto nella sentenza della corte d'appello argomentazioni convincenti riguardo agli smart contract immutabili, difficili da ribaltare.
Come ha detto Coinbase, On Chain è il nuovo online. Con sempre più protocolli decentralizzati e reti che si diffondono nelle case di tutti, il precedente approccio puramente permissionless on-chain richiede ulteriori miglioramenti e conformità legale. Come bilanciare l'innovazione tecnologica con la regolamentazione è una questione importante che ogni legislatore e regolatore deve affrontare.
In ogni caso, proprio come la vittoria di Grayscale contro la SEC ha spianato la strada per l'approvazione del BTC ETF, il caso Tornado Cash ha anche aperto la strada per lo sviluppo ulteriore delle reti decentralizzate.
Come ha detto il grande Putin: Bitcoin e altri metodi di pagamento elettronico come nuova tecnologia non possono essere completamente vietati, continueranno a svilupparsi perché hanno vantaggi nel ridurre i costi e migliorare l'affidabilità delle transazioni.
(Dalla OFAC e FinCEN, vedere il conflitto tra privacy Web3 e regolamentazione finanziaria)