La Securities and Exchange Commission (SEC) ha registrato un massimo storico di 8,2 miliardi di dollari in rimedi finanziari per l'anno fiscale 2024. La cifra è notevolmente superiore ai 4,9 miliardi di dollari recuperati nel 2023, segnando un aumento del 67%.
Secondo la sua dichiarazione, la SEC ha presentato 583 azioni di enforcement nell'anno fiscale 2024, un calo del 23% rispetto all'anno scorso. La dichiarazione ha rivelato che 431 azioni di enforcement sono state servite singolarmente, mentre 43 erano azioni di follow-up tra cui ordini, procedimenti penali e altro. L'agenzia ha presentato 59 azioni di enforcement contro gli emittenti in ritardo con le loro comunicazioni.
Nonostante il calo delle azioni di enforcement, l'agenzia è stata in grado di recuperare una grande somma in pene grazie alla sua persecuzione di Terraform Labs. Nel caso, all'azienda è stato ordinato di pagare 4,5 miliardi di dollari, mentre il suo CEO Do Kwon è stato invitato a pagare 200 milioni di dollari. Esprimendo il suo verdetto sul rapporto, il presidente della SEC Gary Gensler ha evidenziato l'approccio proattivo dell'agenzia come uno strumento che ha aiutato la sua causa.
La SEC registra un anno fiscale 2024 da record
Il presidente della SEC Gary Gensler ha elogiato la divisione enforcement dell'agenzia, definendoli servitori fedeli. “La Divisione di Enforcement è un poliziotto fidato sul campo, seguendo i fatti e la legge ovunque essi conducano per ritenere responsabili i trasgressori. Come dimostrato dai risultati di quest'anno, la Divisione aiuta a promuovere l'integrità dei nostri mercati dei capitali a beneficio di investitori ed emittenti”, ha detto Gensler.
A parte i suoi ritorni finanziari, la SEC ha anche visto un aumento di rapporti e reclami. L'agenzia ha registrato più di 45.000 suggerimenti, reclami e segnalazioni. L'agenzia ha anche ottenuto ordini per bandire 124 individui da diverse posizioni in aziende quotate in borsa. L'agenzia ha anche ottenuto ritorni di 345 milioni di dollari per conto degli individui colpiti.
Il rapporto ha rivelato che la SEC ha gestito quattro casi principali, due dei quali sono correlati alle criptovalute. Uno dei casi era lo schema piramidale HyperFund dove gli investitori sono stati truffati di circa 1,7 miliardi di dollari in tutto il mondo. Il rapporto ha notato che la SEC ha accusato le parti coinvolte. L'agenzia ha anche perseguito NovaTech e i suoi fondatori per uno schema cripto che ha truffato gli investitori di circa 650 milioni di dollari.
A parte i due casi, il rapporto ha rivelato che attori dannosi stavano approfittando delle tecnologie emergenti per svolgere i loro atti malvagi. Ha detto che la tecnologia dell'intelligenza artificiale è ora impiegata per truffare trader ignari. L'agenzia ha notato di essere stata in grado di risolvere le accuse contro Barnbridge DAO e Silvergate Bank.
I 4,5 miliardi di dollari di Terraform Labs sono ancora nell'aria
Nonostante il regolatore abbia già assegnato 4,5 miliardi di dollari nella sua causa contro Terraform Labs, ci sono ancora domande persistenti riguardo al suo pagamento. Una ragione è che l'azienda è in bancarotta e ha il via libera del tribunale per chiudere. A parte ciò, è probabile che l'azienda non pagherà gli investitori a cui deve, per non parlare della pena della SEC. Tuttavia, ha il permesso della SEC di pagare dopo aver soddisfatto tutte le richieste degli investitori.
Terra ha chiuso i suoi servizi, inclusa la sua Shuttle Bridge Interface che è stata chiusa all'inizio di novembre. L'azienda ha bruciato tutti i token nel portafoglio, con piani per chiudere Enterprise DAO, Warp Protocol e alcune altre piattaforme entro il 31 dicembre. Nel frattempo, gli investitori sono ancora speranzosi che la comunità possa guidare una ripresa. La comunità di Luna Classic su Discord ha recentemente approvato il trasferimento dell'accesso all'account del dashboard di Coinmarketcap al principale validatore Allnodes.
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