BIT Mining, precedentemente nota come 500.com, ha raggiunto un accordo con il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti e la SEC per le violazioni del Foreign Corrupt Practices Act (FCPA).
Allo stesso tempo, l'ex CEO, Zhengming Pan, deve rispondere di accuse penali per aver orchestrato tangenti a funzionari del governo giapponese nell'ambito di una fallita gara d'appalto per un resort con casinò.
Il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti ha desecretato un atto di accusa contro Pan
Il Dipartimento di Giustizia ha rilasciato un atto di accusa nei confronti di Pan, un cittadino cinese, di diversi reati FCPA. Le accuse includono cospirazione per violare le leggi anti-corruzione e libri e registri, violazione diretta delle norme anti-corruzione e due capi d'imputazione per reati contro libri e registri. Un atto di accusa è stato emesso da una giuria federale nel distretto del New Jersey il 18 giugno.
Bit Mining ha ammesso di aver organizzato tangenti e pagamenti tramite intermediari per circa 1,9 milioni di dollari a funzionari del governo giapponese tra il 2017 e il 2019, mentre era guidata da Pan.
L'azienda, che all'epoca operava con il nome di 500.com, puntava a ottenere una gara d'appalto per lo sviluppo di un resort integrato comprendente hotel, casinò, negozi al dettaglio, ristoranti e luoghi di intrattenimento in Giappone.
Secondo il vice procuratore generale aggiunto Nicole M. Argentieri, Pan avrebbe ordinato ai consulenti aziendali di effettuare pagamenti di tangenti e di nasconderli tramite contratti di consulenza fraudolenti.
Il piano prevedeva trasferimenti di denaro, spese di viaggio, intrattenimento e regali che venivano impropriamente dichiarati come spese aziendali legittime, tra cui compensi per consulenze direzionali.
BIT Mining pagherà una penale di 10 milioni di dollari
L'accordo di rinvio dell'azione penale triennale della società include diverse disposizioni chiave. Mentre la valutazione della sanzione penale originale raggiungeva i 54 milioni di dollari, il pagamento è stato ridotto a 10 milioni di dollari a causa di vincoli finanziari.
L'accordo prevede un credito fino a 4 milioni di dollari a fronte delle sanzioni civili della SEC e richiede una cooperazione continua con le autorità, oltre a requisiti rafforzati per il programma di conformità.
"Lo schema illegale è iniziato ai vertici, con l'amministratore delegato dell'azienda presumibilmente pienamente coinvolto nella gestione dei pagamenti illeciti e nei successivi sforzi per nasconderli", ha affermato il procuratore degli Stati Uniti Philip R. Sellinger.
Il Dipartimento di Giustizia ha riconosciuto diverse azioni correttive intraprese da Bit Mining. L'azienda ha aumentato la supervisione del consiglio di amministrazione sui rischi di conformità, ha migliorato le comunicazioni di conformità a livello aziendale e ha implementato criteri di conformità nelle valutazioni della direzione.
Hanno anche sviluppato politiche anti-corruzione e hanno modificato il loro modello di business per ridurre i rischi di corruzione. Questi sforzi hanno portato a una riduzione del 10% delle sanzioni, sebbene il dipartimento abbia notato che la cooperazione dell'azienda è stata "reattiva e limitata in termini di grado e impatto".
La risoluzione rifletteva una riduzione del 10% delle sanzioni dovute a questi sforzi, sebbene il dipartimento abbia notato che la cooperazione dell'azienda era "reattiva e limitata nel grado e nell'impatto". L'unità per la corruzione internazionale dell'FBI ha guidato l'indagine, con il supporto dell'ufficio per gli affari internazionali del dipartimento di giustizia e delle autorità giapponesi.
"L'atto di accusa odierno contro l'ex CEO di BIT Mining per corruzione di funzionari giapponesi evidenzia l'impegno dell'FBI nel ritenere gli individui responsabili di condotte illegali", ha affermato il vicedirettore Chad Yarbrough della divisione investigativa criminale dell'FBI.
Il caso rappresenta un’ulteriore azione negli sforzi in corso del Dipartimento di Giustizia per far rispettare le leggi anticorruzione e ritenere sia le aziende che gli individui responsabili di schemi di corruzione internazionali.
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